网络犯罪成民营企业高发法律风险 企业合规改革试点正铺开

原标题：网络犯罪成民营企业高发法律风险 企业合规改革试点正铺开

近年来，在民营经济高速发展趋势背后，涉民企刑事犯罪案件呈现不断增长势头。并且，伴随着互联网行业发展，诸多民营企业涉足新经济形态，网络犯罪也成为当前民营企业高发的刑事法律风险，特别是与数据、网络安全、网络电信诈骗相关的犯罪。

2020年3月，最高检启动涉案企业合规改革试点工作，目前企业合规改革试点已扩大至十个省份。最高检的这一改革，从刑事法的角度促进企业开展合规建设。

围绕于此的“刑事合规”也受到越来越多重视，8月11日，北京市律师协会成立智库刑事合规专家组，并发布《民企刑事合规业务现状及律师参与质效探索》（以下简称“报告”）。

涉民企刑事犯罪案件不断增长

截至2020年底，我国民营企业已经达到4000多万家，民营企业占我国企业总数量的90%以上。民营企业相较于拥有雄厚资金与国家背书的国有企业，一般体量较小、面临更加激烈的市场竞争，为获取业务、资质或降低成本等更易实施腐败贿赂等违法行为，绝大多数的企业家犯罪为民营企业家。

报告称，近年来，在民营经济高速发展趋势背后，涉民企刑事犯罪案件呈现不断增长势头，特别是公司治理体系存在重大短板、经营层合规意识淡薄、行业经营规则复杂、从业人员急功近利等因素，都将可能导致企业面临的刑事风险进一步加大。

过去民营企业以制造业为主，小规模工厂较多，容易涉刑的罪名大多集中在破坏社会主义市场经济秩序罪下，重灾区是税务方面犯罪、生产经营类犯罪和商业贿赂犯罪等。

近年来，互联网行业发展利好，诸多民营企业涉足新经济形态，网络犯罪也成为当前民营企业高发的刑事法律风险，特别是与数据、网络安全、网络电信诈骗相关的犯罪。同时，不少民营企业因缺乏对知识产权保护的意识，与此相关的犯罪案例也比比皆是。

报告指出，长期以来，我国对企业法律风险的关注集中在民事领域和行政领域，对企业的经营行为，不惜投入大量资源和成本反复论证各种民事法律责任风险，却很少思考背后的刑事犯罪风险。实际上，同民事法律风险和行政法律风险相比，刑事风险的管控是更能决定企业“生死存亡”的要素。

企业合规改革试点正铺开

2018年7月1日，企业合规管理国家标准——《合规管理体系指南》正式实施；11月2日，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，从国企开始进行企业合规改革；同年12月26日，中央七部委联合颁发《企业境外经营合规管理指引》，明确了政府主导企业合规的合力推动态势。

随着上述合规三大指引的颁布，各地也开始进行合规改革试点工作。自2019年开始，北京、江苏、广东等地国资监管部门先后在监管范围内的国有企业开展合规管理试点工作。

而对于新兴的刑事合规，是企业合规的基石与底线。检察机关作为对民营企业严管厚爱的“老娘舅”，事实上是推动民企刑事合规制度深入建设的部门引擎。

2020年3月，最高检在全国6家基层检察院开展合规不起诉改革的试点工作。今年4月，又启动了第二期企业合规改革试点工作，涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东十个省（直辖市）。

今年6月，最高检、司法部等九部门印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》（以下简称为“《指导意见》”），提出检察院在办理涉企业犯罪案件时，可以引入第三方监督评估机制，完善合规体系建设。

基于该《指导意见》，由最高人民检察院、国务院国有资产监督管理委员会、财政部、全国工商联会同司法部、生态环境部、国家税务总局、国家市场监督管理总局、中国国际贸易促进委员会等部门组建的第三方机制管委会的指导下，律师可作为专业人员进入第三方机制管委会选任的第三方监督评估组织名录库。

此次，北京市律师协会成立智库刑事合规专家组，旨在为企业刑事合规提供服务，发挥律师行业在法治建设和经济发展中的重要作用。

（作者：王俊 编辑：李博）

责任编辑：尹悦