什么情况？广东证监局一口气开出20多份"连号"罚单！

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近日，广东证监局在官网披露了一系列监管措施。10月19日当天，共有20家公司被出具警示函，这一系列罚单一直连到了100号。

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19家新三板公司吃罚单

上证报记者梳理发现，上述一系列警示函中，除南风股份外，其余19家公司都是新三板挂牌公司，开罚单的原因也都一样。

因截至2021年4月30日未按期披露2020年年度报告，布布通畅等19家新三板公司违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》第十一条第一款、第十二条第一款等相关规定，广东证监局决定对上述公司及信息披露负责人采取出具警示函的行政监管措施。

记者梳理发现，上述收到罚单的新三板挂牌公司几乎处于困境中，不少公司亦因无法在最后期限披露财报，而被全国股转公司强制终止上市。

比如，力天世纪因未能在规定时间披露2020年年度报告，已于日前收到全国中小企业股份转让系统对公司股票作出终止挂牌的决定。

金南方因公司经营存在困难，拖欠中介机构往期费用且预计无力支付即将发生的费用，尚未聘请会计师事务所进行审计，导致公司无法在规定期限内披露2020年年度报告，公司股票将被终止挂牌。

据统计，截至目前，共丞股份、ST世胜、ST智科科、好财气、龙达影业等公司已经处于摘牌过程中，并于10月18日起进入摘牌整理期。

上述公司无法披露财报的原因多种多样。比如，ST石头造因公司生产经营困难，未配备必要人员开展半年报编制工作，公司甚至无法披露财报及相关公告；ST凯路仕与主办券商单方面解约，目前无其他主办券商承接其持续督导工作；森维园林因不能清偿到期债务而被申请破产清算等。

启天股份则披露，因公司账户冻结而拖欠工资，公司7名董监高人员相继辞职。截至目前，除了公司董事长、总经理梁明刚尚未离职外，其他董事、监事、高级管理人员均已经自行离职，公司董事会、监事会、股东大会无法正常召开会议，公司治理存在缺位情况，无法按照《公司法》及全国股转系统相关业务规则正常运作。

布布通畅披露，公司董事长、控股股东、实际控制人王俊标和董事兼总经理王俊坚因涉嫌骗取出口退税被公安机关逮捕，案件正在调查中，公司董事长、实际控制人等主要人员无法取得联系，公司生产经营处于停滞状态（已关门停业），公司尚未聘请会计师事务所，尚未启动2020年年报及2021年半年度报告的编制工作，难以预计后续安排及预计披露日期。

两家A股公司信披违规

除了前述19家新三板公司，亦有两家A股公司及相关人员领到罚单。

10月20日，广东证监局对珠海投资控股有限公司（格力地产控股股东，简称“珠海投资”）、鲁君四（格力地产董事长）采取出具警示函措施。

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经查，2016年8月，格力地产实施非公开发行实施过程中，珠海投资与相关定增对象签署《附条件远期购买协议书》，约定在格力地产定增股份锁定期满后一年内，若格力地产股票价格未达一定条件，珠海投资需向定增对象购买其所持定增股份。因触发《附条件远期购买协议书》约定的远期购买条件生效，珠海投资未履行上述远期购买安排，珠海投资所持16.83%、41.11%的格力地产股份因合同纠纷分别被相关定增对象申请冻结，累计冻结股份占控股股东持股比例的100%。

对该项可能影响格力地产控制权稳定的事项，珠海投资未将签署远期购买协议的非公开发行股份重大事项及时告知格力地产，导致格力地产迟至珠海投资所持股份被部分冻结后，才于2019年12月5日披露有关协议签署事项。

格力地产时任董事长兼总裁鲁君四同时担任珠海投资的董事长，作为上市公司及控股股东的主要负责人和信息披露第一责任人，参与相关协议签署事项，但未能勤勉尽责，未督促珠海投资及时告知格力地产相关事项并予以披露，对上述信息披露违规行为负有责任。根据相关规定，广东证监局决定对珠海投资、鲁君四采取出具警示函的行政监管措施。

此外，广东证监局查明，南风股份及其控股股东、实际控制人之一杨子善存在对外担保事项未履行审批程序及披露义务、关联方借款事项未履行审批程序及披露义务等违规问题。

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经查，2016年11月至2018年4月，杨子善作为南风股份时任法定代表人、董事长及总经理，以南风股份名义对外签订担保合同，为其个人及其关联人对外借款提供担保，金额合计17720万元。南风股份因上述担保事项涉诉并依据法院判决合计支付本金、利息及诉讼相关费用4988.08万元。

同期，杨子善以南风股份或南风股份子公司名义对外借款用于其个人资金用途，借款本金合计17500万元。南风股份或南风股份子公司因上述关联方借款事项涉诉并依据法院判决合计支付本金、利息及诉讼相关费用10873.32万元。

对此，依据相关规定，广东证监局决定对南风股份及杨子善采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑：冯体炜