美国司法部今年启动150项出口管制和制裁调查，中国企业如何应对？法律专家支招

原标题：美国司法部今年启动150项出口管制和制裁调查，中国企业如何应对？法律专家支招

21世纪经济报道记者王雪晴 深圳报道 10月21日，在以“新形势下应对美国非通行合规要求的企业能力建设”为题的研讨会上，美国世强律师事务所华盛顿办公室合伙人布赖恩·赫伯利格 （Brian Heberlig）透露，在制裁与出口管制执法方面，美国司法部今年启动了150项公开调查，较前两年大幅增加，其中70%涉及中国、伊朗、俄罗斯和朝鲜。

赫伯利格表示，美国司法部国家安全司专门负责出口管制相关的刑事起诉，美国检察官办公室也有相关权限，违反相关规定将面临刑事起诉风险。处罚形式除罚款、强制赔偿和没收财产外，对个人还包括有期徒刑。

美国制裁企业都有哪些手段？

赫伯利格提到，拜登政府执政以来，美国司法部增加了公司执法资源，将此前隶属联邦调查局的工作小组纳入欺诈犯罪调查部门，并旨在利用资产没收达到“最大的破坏性效果”。

除了最严重的刑事处罚，美国制裁企业的手段还包括行政手段和民事处罚。世强所纽约办公室合伙人大卫·斯特森（David Stetson）在研讨会上表示，美国政府采取的行政措施包括：商务部产业安全局（BIS）开列的实体清单、财政部海外资产控制办公室（OFAC）开列的特别指定国民清单（SDN），及其与国防部在特朗普政府执政后期新设的中国军工集团清单（CMIC）。

民事处罚方面，世强所香港办公室合伙人宋慧婷（Wendy Wysong）表示，美国政府越来越倾向于采取民事处罚和罚款的形式制裁中国企业，处罚金额也越来越大。除罚款外，还包括取消对美出口权利、向企业派驻政府合规员等措施。

她提到，触发美国民事执法的因素众多，包括银行对可疑活动的报告，美国政府机构之间的信息共享，媒体或NGO报道，商业竞争对手（特别是美国对手）举报，与美国政府合作的商业伙伴、客户或供应商披露，心怀不满的员工举报等。

此外，美国可以实施管辖的连接点也极多，包括涉及美国人，美国管制的商品、技术、软件、服务，直接或间接使用美国金融体系（含代理帐户），在美国的营销推广行为（包括使用美国服务器）等。

法律专家对企业的建议

世强所华盛顿总部及北京代表处管理合伙人黄迎表示，上述歧视性单边规则对企业往往风险最大，适用的不确定性也很大，一旦发生，后果也最严重。对此，企业需要高度重视，认真了解可以选择的合规武器，积极应对。

斯特森表示，企业如果被列入实体清单等上述清单，可以以认定错误，无法律依据，企业行为、事实或其他情形发生改变等事由，向美国主管部门申请行政复议和解禁。在此过程中，可以寻求公司在美国利益相关方的支持。

除行政手段，企业还可向美国法院提出异议、申请初步禁令，或者基于案情，依据美国实体法或宪法规定，向法院提出永久禁令。

宋慧婷表示，由于美国出口管制规则比较笼统、模糊，相关部门的内部决策或对类似情形的处罚可能自相矛盾，但所有处罚都有沟通协商的空间，方法包括：证明公司建有完善的合规体系、违规事项只是孤立事件，或因规则改变，受罚行为在当下已不再违规等。

宋慧婷强调，在沟通协商前，需要做好充分的对美信息公开准备，并做好因向查处部门沟通公开，其他有权部门介入调查的准备。同时还要考虑信息公开是否符合中国或欧盟法律要求等，在全盘周密计划的前提下，通过沟通和信息披露，争取达成一揽子和解。

对于刑事处罚，赫伯利格表示，因刑事起诉需要大陪审团认定存在犯罪意图才能定罪，难度较大。检察官往往会与被告寻求不起诉协议（NPA）、延缓起诉协议（DPA）、控辩交易（认罪不起诉）等和解协议。企业如果建立了有效的合规体系，或者配合调查，也能争取宽大处理。如果进入庭审环节，陪审团需要遵循无罪推定原则、排除合理怀疑的证据原则等。即便一审判定有罪，企业仍有上诉权利。

责任编辑：王珊珊