半年公告四起人事变动，海通资管换汤不换药？

市场资讯2021-10-27 23:25:170阅

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来源：券业行家

因“歪打正着”看到的一则高管任职公告，行家意外察觉海通资管存在“信息不全”。而这家头部券商资管子公司，今年以来的人事变动，也让行家有些“凌乱”。

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高管变动“静悄悄”

10月26日，一则涉及海通资管的高管人员变动，引发了行家的好奇。

话说，行家当时正在天天基金网浏览，注意到海通资管旗下四只基金同步发布的《上海海通证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更公告》，得知此事。

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蹊跷的是，截至行家发稿，海通资管官网并没有发布相关消息。

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首席“转职”风险官

据公告披露，经海通资管第四届第二十三次董事会审议通过，并按相关规定备案，陈颖新任首席风险官。

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综合证券业协会和任职公告，行家大致了解了陈颖女士的过往履历：

本科学历，学士学位，拥有证券从业资格、证券行业高级管理人员任职资格。曾任华安基金管理有限公司信息技术部总助。2011年11月加入海通证券，曾任海通资管产品运营部总监。现任海通资管首席信息官。

由于公告并未提到首席信息官任职的变动，行家推测，陈颖应该是兼任首席信息官和首席风险官两项职务。

顺便一提，行家曾在海通资管签发于2021年4月28日的2020年报中，看到过这位的签名。

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彼时，海通资管的董事会成员包括董事长裴长江，董事兼总经理李井伟，董事吴淑琨、董事兼副总经理张士军，董事张少华。监事仅有宋世浩一位。而海通资管的高管团队共有6名成员，除“一正一副”外，还有李雪、胡倩、陈颖和邓航。

高管名单半年“四换”

好奇的行家，本拟查看海通资管的高管职位分工。遗憾的是，证券业协会列出的海通资管高管名单，仅有总经理李井伟在列。

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而海通资管旗下基金发布的高管变动公告显示，自今年5月以来已有四起人事变动。

5月20日，副总经理兼投资总监张士军因工作调整离任。

同一天，首席风险官兼合规总监李雪也因工作调整离任。海通资管公告称，在拟任合规总监取得任职资格前，由总经理李井伟代为履行合规总监职务。

7月30日，出身证监会系统，现任海通证券合规法务部总经理的周陶女士履新海通资管合规总监。

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但在海通资管官网公示的高管名单中，周陶女士的职务为合规总监，胡倩女士的职务为总经理助理；陈颖女士的职务尚未更新；年报中签名的邓航，也不见踪影。

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受罚高管仍任董事

回想去年年底，行家曾经发布了海通证券卷入“永煤债”案的系列报道。

彼时，海通证券曾通过官网表示，公司积极配合中国银行间市场交易商协会调查，认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学习，对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

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在此之后，海通证券、海通资管和海通期货，分别受到了监管处罚。在2021年证券公司分类评级中，海通证券连降三级，由AA级降至BBB级。

然而，作为当时被点名追责的当事人之一，张士军虽然在今年5月“去职”，但他目前仍是海通资管的董事。

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据企查查信息，2020年4月2日，张士军、吴淑琨新增进入海通资管董事会。从那时起，海通资管的董事会决议，包括近期的高管任职，想必也有这位的一票。

资管业务有所下降

据证券业协会券商中期排名（非合并口径），今年上半年，资管业务收入排名前三的券商分别是东证资管（18.67亿元）、中信证券（17.82亿元）和国君资管（9.42亿元）；资管三甲的同比增幅分别为69.49%、101.08%和38.25%。

海通资管排名仍居第四，资管业务收入为8.66亿元，同比下降0.60%；市占率也从2020年同期的6.10%降至5.99%。