增资扩股具“对赌”性质未及时报告，“首家PE系券商”九州证券收监管警示函

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记者|陈靖

10月29日，中国证监会青海监管局发布了《关于对九州证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和《关于对魏先锋采取监管谈话措施的决定》两则公告，两者均指向2018年九州证券签订的增资扩股补充协议。

青海证监局表示，经查，2018年3月，九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》，该协议具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。九州证券未及时向青海证监局报告上述事项，直至2021年6月9日方才报告。

最终，青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。

此外，作为九州证券股份有限公司董事长，魏先锋也参与签署上述协议，知情不报，合规意识淡漠，对上述违法违规行为负有责任。青海证监局决定对魏先锋采取监管谈话措施。并责令其于2021年11月8日到青海证监局接受监管谈话。

值得注意的是，警示函中的一方就是本月初拟“清仓”九州证券股权的中石化。

10月12日，中石化曾在北京产权交易所挂牌转让3.7亿股九州证券股份，上述股份占总股本比例为10.98%，转让底价为4.74亿元，信息披露时间自10月13日至11月9日，转让后中石化集团将实现退出。

2017年1月，中石化集团斥资约50亿元，通过对九州证券增资扩股成为新增股东，持有九州证券3.7亿股，为第二大股东。

近两年，作为“首家PE系券商”的九州证券在动荡形势下陷入艰难时刻，其大股东九鼎集团近几年来陷入经营困境。

根据中证协数据，2020年九州证券总资产60.48亿元，排名第86；净资产36.33亿元，排名第84；营收3.45亿元，排名91；净利润1.32亿元，排名第73；经纪业务收入4109万元，排名第90；此前的“拳头”业务IPO承销收入1.88亿元，排名第57；证券投资业务亏损1.11亿元，排名垫底（102位）。

责任编辑：彭佳兵