或受股东方牵连 九泰基金卢伟忠卸任总经理

11月13日，九泰基金发布公告，总经理卢伟忠因工作安排离任，总经理一职由董事长王彦斌代任。

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值得注意的是，就在前一天，11月12日，九泰基金发布公告，公司分管投研的副总经理吴祖尧已经被解聘基金经理，同时卸任其管理的全部6只基金，离任日期是11月10日。传言其后续还会进一步卸任副总经理的高管职务。

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接近情况的人士透露，九泰基金此次人事调整很可能与监管处罚有关。卢伟忠和吴祖尧两位领导卸任后还会继续在公司任职，只是不再担任高管。

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卢伟忠先生：中国国籍，金融硕士；历任金瑞期货研究员，安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任，安信期货IB业务部总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。

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吴祖尧先生：中国国籍，清华大学工学硕士。历任中国信达信托投资公司证券研究部副经理，中国银河证券研究部策略研究主管、行业研究主管、宏观研究主管、高级经济学家、研究中心负责人、董事总经理；中国银河证券投行内核小组成员、中国银河证券投资决策委员会成员、中国银河证券投资顾问部董事总经理。2014年加入九泰基金，后出任副总经理。

基金人事会员分享，九泰基金总经理继任者将从公司内部产生，某现任高层是最可能人选，不过最终任命尚需监管部门进一步核准。感兴趣的朋友找基金人事私聊，其他会员亦可找券商人事、银行人事、保险人事私聊，不必重复添加。

金融大佬吴刚被立案调查

九泰基金或受“牵连”

九泰基金成立于2014年7月3日，注册资本3亿元，是国内首家PE系公募基金管理公司。天眼查App显示，九鼎集团持有九泰基金25%的股权，九鼎投资间接持股26%。

今年9月29日，九鼎投资发公告称，近日收到中国证监会《立案告知书》。因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，证监会决定对其立案。公告还称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查。

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吴刚是资本市场的风云人物，他创办的九鼎集团一度跻身于创投圈第一梯队，也曾以千亿市值被称为“新三板私募第一股”。九鼎集团是九鼎投资的间接控股股东。

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吴刚，历任闽发证券投资银行部项目经理；证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。2021年7月23日，吴刚因相关行为涉嫌违反基金相关法律法规被中国证监会刚立案调查。

从证监会下海，到创办九鼎集团，再到如今被证监会正式立案调查，短短12年，吴刚的人生发生了360度的大转变。

吴刚究竟所涉何种违反基金法律法规的事宜，一时间，议论纷纷。其中一种说法是，吴刚此次被立案调查或与九泰基金旗下的某只基金有关。

此前界面新闻报道，自九鼎集团有关人士处获悉，此次吴刚被证监会立案调查，涉及九鼎集团旗下九鼎基金发行的某支基金产品清算事宜。

该人士表示，吴刚本人并未在九鼎基金担任管理职务，在具体某只基金产品运营中，为了尽快收回资金，降低风险，吴刚要求将该产品进入清算程序。根据基金相关法律法规，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。吴刚此举涉嫌违反证监会有关规定。

但上述说法并没有得到九泰基金相关负责人的正面回应，只是称“调查是针对（吴刚）个人，目前以九鼎投资的公告为准”。

早在2018年3月，由于涉嫌违反证券法律法规，九鼎集团就被证监会立案调查过。而由于大股东被立案调查，九泰基金在2018年至2020年前5个月无法发售新产品。

此次人事震荡，不管是否与吴刚被调查有关，无疑都使九泰基金这个凛冬更加寒冷。

年内3只新基金发行失败

管理规模缩水近半

今年以来，九泰基金已有三只基金募集失败，分别是：九泰中证500指数量化增强基金、九泰锦元中短期利率债A/C、九泰盈丰量化多策略。

在年内市场持续震荡的背景下，中小基金公司生存艰难，今年公募基金行业新基金发行失败不在少数。据统计，截至11月11日，今年全行业共有30只基金发行失败，权益类基金有20只，固收类基金有10只。

其中，华泰保兴基金和九泰基金旗下均有3只发行失败，中融基金、中金基金、融通基金、平安基金、德邦基金、创金合信基金旗下均各有2只基金发行失败。

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除开发行失败的3只基金，今年九泰基金还有9只新基金成立：九泰久福量化A/C、九泰锐升18个月、九泰久元量化A/C、九泰量化新兴产业、九泰久慧A/C、九泰久安量化A/C、九泰天兴量化智选A/C、九泰盈泰量化A/C、九泰天利量化A/C等。值得注意的是，有7只基金名字中带有“量化”。

但是新品首募规模并不理想，上述9只基金首募规模合计21.14亿元，其中首募规模最大的产品是九泰天兴量化智选A/C，有3.31亿元。

除了新基金方面的困扰外，九泰基金旗下存量基金也屡遭挫折。

Wind数据显示，截至今年三季度末，九泰基金管理规模为62.41亿元，较今年二季度末的119.82亿元缩水57.41亿元，环比下滑47.91%。规模缩水主要原因是混合型基金管理规模减少，从今年二季度末的103.51亿元降至今年三季度末的49.06亿元。

来源：金融人事plus

责任编辑：石秀珍 SF183