北交所办公区域同时还有全国中小企业股份转让系统标识，二者“一套班子、两个牌子”

原标题：一线纪实 | 开市前夕探访北京证券交易所

中央纪委国家监委网站 黄秋霞

初冬时节，位于北京市西城区金融大街的金阳大厦在阳光映照下熠熠生辉。门厅金色的“北京证券交易所”标牌庄重大气。随着11月15日即将敲响的开市钟，这片国际性金融机构云集的首都金融核心区，又多了一颗“跳动的心脏”。

9月2日，在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上，我国宣布将深化新三板改革，设立北交所，打造服务创新型中小企业主阵地。

“我们感到很振奋、很荣幸。这是党中央对资本市场更好服务构建新发展格局、推动高质量发展作出的重大战略部署，也是实施国家创新驱动发展战略、培育发展新动能的实际举措。”北交所有关负责人告诉记者。市场专家指出，建立北交所的主要目的是进一步完善多层次资本市场体系，为创新型中小企业提供更为精准、高效、快捷的融资渠道，走好新三板支持、服务中小企业创新发展的普惠金融之路。

从瞄准目标到鸣钟开市，北交所仅用时75天，其间都做了哪些重点筹备工作？将如何精准服务创新型中小企业的？带着问题，记者跟随工作人员走进办公区域，开始了解具体筹备过程和最近工作进展。

“首要的是完善制度规则，在证监会的统一部署下，北交所层面已发布包括《北京证券交易所交易规则》、《北京证券交易所会员管理规则》、《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》等在内的7项基本业务规则以及44件配套细则和指引指南，它们构成北交所履行法定治理、监管职责的制度基础。”该所相关部门负责人介绍，该所举办制度解读专项培训，及时向市场主体介绍这些制度体系的特点及规则要点。此外，严格审核了首批在北交所上市交易的81家企业。

“除了遵循证券交易市场建设的一般规律，我们注重把握创新型中小企业创新能力较强，但业绩波动大、经营风险高的特点，在市场准入、融资、监管、退出安排等方面精准支持。”该负责人表示，北交所设置的上市条件综合考虑盈利能力、成长性、研发能力等多元因素，要求的市值和财务标准在总体上低于沪深交易所的各个板块。“我们把研发投入和研发强度列为核心条件，允许尚未盈利但研发能力突出、业务创新性较强、技术含量高的科技型中小企业上市，更为包容。”

据介绍，为降低中小企业融资成本，北交所提供普通股、优先股、可转债等融资工具，并实行向不特定合格投资者公开发行、向特定对象定向发行等多元的融资方式，执行授权发行、储架发行、自办发行等灵活的发行机制。“与沪深交易所相比，北交所的退市机制也是一大特色，退市公司符合相应条件的，鼓励其挂牌基础层或创新层继续发展；存在重大违法情形、不符合挂牌条件的，转入退市公司板块，从而实现‘分类纾解、充分缓释’退市风险。”

记者注意到，在北交所办公区域同时还有全国中小企业股份转让系统的标识。工作人员介绍，在机构设置方面，全国股转公司和北交所二者是“一套班子、两个牌子”。此外，北交所已组建上市委员会、并购重组委员会、复核委员会、纪律处分委员会等四个专业委员会。

“证券经营相关行业资金较为富集、权力较为集中，该领域的腐败问题和不正之风对资本市场冲击大、负面影响广，北交所作为新设立的单位，加强廉洁建设的需要十分迫切。”该公司纪委有关负责人说。

据介绍，为深化廉洁风险防控，公司纪委协助党委总结了两年来深化新三板改革廉政监督经验，并将其运用到北交所的全业务链条，从责任落实、权力制衡、风险隔离、廉政防控、监督检查、廉洁教育等方面提出具体防控措施，把廉政风险防控嵌入规则制定、流程设计、技术支持之中。在此基础上，结合改革产生的业务变动情况，更新、制定各部门的权力清单，梳理各业务条线的职权、廉政风险点，压实各部门负责人防控廉政风险的责任。

谈及开市之后的监督重点，该负责人表示，“北交所上市审核中心是核心权力部门，我们将派出专项监督组通过跟随办公、列席会议、专题会商等方式跟进监督，紧盯公开发行上市审查权力运行、员工廉洁从业等情况，开展常态化检查，对腐败和作风问题线索从严、从快查处，有力护航北交所行稳致远。”

责任编辑：梁斌 SF055