突遭10亿索赔！特斯拉又出事，顶级投行起诉了
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来源：中国基金报 见习记者 叶诗婕
根据曼哈顿联邦法院(Manhattan Federal Court)11月15日文件显示，摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)指控特斯拉(Tesla)CEO埃隆·马斯克(Elon Musk)违反了与认股权证有关的合同，索赔1.62亿美元(约10亿元人民币)。
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发生了啥？又是马斯克推特惹的祸？
根据披露的文件显示，这项起诉与2014年摩根大通与特斯拉签订的认股权证协议有关。据悉，摩根大通通过该协议从特斯拉购买了一些认股权证，此认股权证给予买方（摩根大通）在一定时间内以既定价格购买一家公司（特斯拉）股票的权利。此项权证交易的条款规定，当这些权证到期时，如果该公司（特斯拉）股价高于合同的“执行价”（strike price），就要交付股票或现金。同时，根据合同条款，如果特斯拉在协议期内宣布合并或收购，摩根大通可以改变认股权证的价格。
根据摩根大通的诉讼文件称，马斯克在2018年8月7日发推特表示要把特斯拉“私有化”并且已按照每股420美元“锁定资金”，这远低于最初两家公司达成的“执行价”每股560.6388美元。
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(引发争议的推文 来源：马斯克推特截图）
由于此条推特引发的股价波动，摩根大通决定修改认股权证的“执行价”至每股426.44美元并通知了特斯拉。据诉讼称，特斯拉同意于当年8月24日召开电话会议，但却在最后一刻退出。此后，在同一日，特斯拉和马斯克宣布放弃将特斯拉私有化的尝试。因此，摩根大通再次决定调整权证的行权价格。该公司根据对特斯拉和马斯克改变态度决定的反应进行了新的计算，并确定了484.35美元的“执行价”。
但此次，特斯拉并不同意“执行价”的调整，并抗议称“根本没有必要调整”，因为它们“放弃了私有化计划”。摩根大通之后继续与特斯拉交涉，并提供计算结果，“召开了几次电话会议”以解释这一结果。而根据摩根大通称，特斯拉对这些“没有提出任何反对意见。”此后，摩根大通表示，特斯拉在6个月的时间内并未再与该行接洽。
2019年2月，特斯拉的律师致信摩根大通，指责改行对“执行价”的调整“过于迅速，”并且有“利用特斯拉股票波动性变化的机会主义企图。”摩根大通回复并否认了特斯拉的所有指控，但此后2年双方没有再次进行谈判。期间，摩根大通于2020年8月再次将行权价格调整至96.87美元，以计入特斯拉拆股的影响，而特斯拉从未对此做出任何回应。
根据诉讼文件称，到2021年权证协议到期时，特斯拉的股票已经出现了显著的上涨，而摩根大通认为，其认股权证也赚了不少。但当该行联系特斯拉要求套现时，特斯拉“再次反对调整”。
文件显示，特斯拉确实与摩根大通达成了部分股份和解摩，但摩根大通称特斯拉“拒绝全额和解”，因此触发了协议的“提前终止”条款。在协议终止时，特斯拉仍欠其228775股股票为兑付，根据特斯拉当日的股价计算，这些股票价值约1.622亿美元。
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根据摩根大通的申诉，摩根大通所做的调整是“适宜的”，也是“符合合同要求的”。但特斯拉拒绝按合同行权价结算并全额支付欠摩根大通的款项。摩根大通在诉讼文件中称特斯拉“公然违反了合同义务”。因此，特斯拉须立即向摩根大通支付超过1.62亿美元的应付款项。
分析人士指出，对摩根大通来说，可能更糟的是，它通过保持对特斯拉股票的空头头寸，对冲了与特斯拉的权证协议。当特斯拉没有偿还剩余的股份时，该行不得不在公开市场上购买同等数量的股份，以弥补这一对冲押注。
另外，也是因为这条惹争议的推文，导致美国SEC发起了一项执法行动，指控马斯克通过推文实施欺诈。最后，马斯克和特斯拉不得不分别支付2,000万美元和解此案。
特斯拉市值上周蒸发万亿 竞争对手连日暴涨
根据美国证监会（SEC）文件显示，继上周（11月8日—12日）累计出售约636万股特斯拉股票，套现69亿美元后，马斯克在本周对该公司股票进行了第二轮抛售。根据新披露的信息，马斯克于11月15日再次抛售了超过93.4万股特斯拉股票，套现约9.3亿美元，并且行使了股票期权。这意味着，截至目前，马斯克已累计卖出了约730万股特斯拉股票，套现约78亿美元（约499亿元人民币）。
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(来源：马斯克推特截图）
此前，马斯克通过在11月7日推特发起的投票承诺出售其持有特斯拉股票的10%，那么在周一这轮抛售后，他还需要再卖出900多万股特斯拉股票。确切数字取决于他如何定义自己的股权。
此外，11月15日，马斯克还行使了股票期权，买入了超过210万股特斯拉股票，按照周一收盘价计算，这些股票价值约21亿美元；在行使期权后马斯克卖出了其中约78.6万股股票，套现资金用于支付与该期权交易有关的费用。
自马斯克开始抛售股票以来，特斯拉累计下跌了约17%，创14个月以来最大跌幅，上周一周内市值蒸发了约1895亿美元(约合1.2万亿元人民币)。外媒预计，马斯克还会继续抛售特斯拉股票。
直到昨日，特斯拉在连续跌了一周后于迎来了反弹。特斯拉收盘报涨4.08%，市值重回万亿美元，约1.04万亿。
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与此同时，背靠亚马逊（Amazon）、被视作“特斯拉杀手”的电动皮卡独角兽Rivian却涨得更猛。
自从11月10日正式登陆纳斯达克后，Rivian上市首日涨幅一度高达53%，市值超越福特、通用。昨日又大涨15.16%，市值直接飙到1467亿美元, 目前市值仅次于特斯拉和丰田汽车。上市仅5天便成为全球第三大市值的车企。
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推特言论不断引起纷争
电影《大空头》的原型人物迈克尔·伯里(Michael Burry)上周就曾发文暗示，马斯克突然对出售股票表现出兴趣，可能是为了偿还个人债务，并指出马斯克为贷款抵押了8800万多股股票，占其所持特斯拉股份的36%。他之后还暗示，称马斯克并不需要现金，他出售股票不是为了缴纳期权税，而是觉得特斯拉股价太高了，想套现部分收益。
对此，马斯克也在推特回应称：“迈克尔·伯里就是一个破钟（Broken Clock）”，暗示其的言论不准确。
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(来源：马斯克推特截图）
此外，11月14日，今年80岁的美国民众党参议员伯尼·桑德斯(Bernie Sanders)在推特上发文称：“我们必须要求极度富有的人缴纳公平的税负，没有讨论的余地。”马斯克随后则嘲讽道：“我一直忘记你还活着。”
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(来源：马斯克推特截图）
马斯克随后又发文称，“想让我出售更多股票，伯尼？说一声就行”，并认为桑德斯只会索取而不会创造。
桑德斯是两届美国总统候选人，对超级富豪征税一直是桑德斯政纲的一个重要组成部分。作为参议院预算委员会主席，桑德斯提议对美国最富有的0.1%的家庭每年征税，他声称这将在未来10年筹集约4.35万亿美元，并在15年内使亿万富翁的财富减少一半。
据悉，美国国会正讨论提高超级富豪的纳税金额。美国参议院民主党人已经公布了一项提议，对亿万富翁的股票和其他可交易资产征税，以资助拜登的社会支出(“infrastructure bill”)计划，并堵住一个允许他们无限期推迟缴纳资本利得税的漏洞。
而外媒此前也分析称，马斯克抛售股票是为了躲避部分税款。
责任编辑：张海营
