国泰君安投行总经理朱毅被查：曾任三届证监会主板发审委员，此前多位前发审委交集人士被带走！

导读：国泰君安内部负责投行业务的总经理朱毅被以“协助调查”的名义被监管部门带走，在其被带走之后，据叩叩财讯独家获悉，11月24日下午，国泰君安内部已经紧急召开高管会，临时任命了一位新的投行负责人以接替朱毅之位。

作者：雷 都@北京

11月24日下午，一则有关总部位于上海的某头部券商或出大事的传闻开始在业内流传，并称该券商“一把手”被抓。

旋即，有业内人士向叩叩财讯透露，卷入上述传闻中的某“四字”头部券商即为国泰君安。

“国泰君安内部最近的确有非常事件发生。”上述接近于国泰君安的业内人士告诉叩叩财讯，国泰君安内部负责投行业务的总经理朱毅被以“协助调查”的名义被监管部门带走。

公开资料显示，朱毅，此前担任国泰君安投行事业部党委委员、执委会委员、投资银行部总经理，在被带走之前，主要负责国泰君安投资银行部的日常工作，从事股权IPO、再融资等投行业务。

“朱毅此次被带走调查应该与国泰君安关系不大，很可能是其当年出任证监会主板发审委委员时候的旧案。”上述业内人士透露。

在出任国泰君安投行业务负责人之前，朱毅曾任职于上海证监局担任法制处处长，2012年5月至2017年，朱毅还连续三届出任证监会第十四届至十六届主板发审委兼职委员。

在朱毅被带走之后，据叩叩财讯独家获悉，11月24日下午，国泰君安内部已经召开了紧急高管会，临时任命了一位新的投行负责人以接替朱毅之位。

“朱毅是2018年前后加盟国泰君安出任投行部门负责人的，此前其任职于上海证监局。”上述接近于国泰君安有关人士向叩叩财讯透露，2016年9月，原上海证监局副局长朱健“下海”加盟国泰君安担任公司副总裁一职，此后不久，同样曾在上海证监局与朱健共事多年的朱毅也随后到岗国泰君安。

在朱毅入职国泰君安前期，国泰君安投行部负责人另有他人，而朱毅向外公布的头衔则是国泰君安证券投资银行部联席总经理。

随后，朱毅的影响力在国泰君安投行部内部逐渐扩大。

据2021年初新财富公布的一份“2020年度最佳投资银行家”的榜单中，对朱毅的介绍道：“2020年，国泰君安对投行业务组织架构进行了重大的改革和调整，从以地区为主、行业为辅的投行架构向以行业和地区并重的架构转型，为迈向国际一流投行打下了坚实的基础。改革后的投资银行部下设15个二级部门，其中11个为区域投行部，三个行业组，包括医药、TMT、金融科技以及一个国际业务并购部，朱毅管理的人员规模超600人”。

“朱毅的突然被带走调查，对国泰君安的投行业务而言应该是有较大的冲击。”沪上另一家大型证券的负责人士向叩叩财讯表示，据其所知，朱毅被带走的消息在今天早些时候已经在投行圈内传开，有券商投行部门已经开始示意投行团队开始着手“挖角”国泰君安的相关保荐项目。

1）或牵扯多年前的发审旧案

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近年来，证监系统反腐持续高压，日前，中共中央办公厅、国务院办公厅又印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，要求“坚持零容忍要求。依法严厉查处证券违法犯罪案件，加大对大案要案的查处力度，加强诚信约束惩戒，强化震慑效应”。

而此次朱毅的案发，或牵扯便很可能是多年前的IPO发审旧案。

早在2012年间，斯时还在上海证监局任职的朱毅便成功入选证监会第十四届主板发审委名单，其后更连续三届获得连任，直到2017年第十六届发审委任职期满。

“早前，创业板与主板发审委相互独立，连续出任三届创业板发审委员者不算罕见，但是能在主板发审委中连续出任三届委员者，屈指可数。这也可见监管层对于朱毅的专业认可。”上述接近国泰君安的有关人士表示。

据证监会官网公开信息显示，在担任主板发审委兼职委员期间，朱毅共参与了300余场发审会，审核了超过300家企业的IPO上市申请。

实际上，在此次朱毅被协助带走调查的几个月前，另两位与朱毅同一时期曾出任主板发审委委员且交易颇多的相关人士亦被带走调查。

2021年7月，曾出任证监会第12、13、16届主板发审委委员的同样“三朝元老”及的操舰，被带走协助调查。

公开资料显示，操舰，本科毕业于同济大学，后考取复旦大学并于2005年获得博士学位，在上交所任职接近20年，曾历任上交所发行上市部副总监、上交所公司部总监助理、上交所发行上市中心副总经理一职。2019年下半年，在上交所科创板审核中心成立并运行成熟之后，操舰便被委以重任出任上交所审核中心副主任一职。

几乎在操舰被带走的同时，天健会计事务所原副总裁陈翔也被宣告“失联”。

陈翔则与朱毅一样，曾连续担任证监会第十四至十六届主板发审委委员。

“操舰、朱毅、陈翔三人，在出任发审委时，工作多有交集，曾多次联手审理有关IPO申请，有消息称，朱毅被查也可能是被‘顺藤摸瓜’。”上述接近于国泰君安的有关业内表示。

朱毅也同样不是近期“疑似”卷入相关案件的唯一一个券商高层。

2021年9月3日，安信证券分管投行业务多年的高管、副总裁秦冲被爆离职。

但据叩叩财讯此前获悉，在离职前，秦冲便曾因配合相关调查失联多日。亦有知情人士向叩叩财讯证实，秦冲、操舰、陈翔等三人的调查或皆因同一案件由头所引发。

2）多名前发审委员被查

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朱毅被查一案是否真的与几个月前接连被查的操舰、秦冲、陈翔案相关事，目前尚未有具体说法。

但无论是孤立还是相关的案由，都在显示，IPO审核系统已成为近年来证监系统反腐的高压之地。

2018年那桩发端于“乐视IPO造假追溯”而引发的数位前发审委员集体被查一案便是近年来“监管人士”利用职权谋取利益的反面典型。

2018年初，便有多家媒体报道称首届创业板发审委中有委员被立案调查，其中便包括时任北京天圆全会计师事务所执行合伙人的孙小波、亚太集团会计师事务所副主任谢忠平及大华会计师事务所董事、执行合伙人韩建旻等人，而引发其被调查的“导火线”，便是在近年来一直备受质疑的乐视网IPO有关。

在上述三人落马后，受其中部分人士的供述牵连揭发，同样曾任首届创业板发审委员的蒋新红亦被带走调查。

此后，据叩叩财讯独家获悉，上述包括蒋新红在内的这4名委员被“并案处理”且皆交由贵州省办案机关办理。

孙晓波、谢忠平、韩建旻等三人的涉案事由皆在2020年初浮出水面，报告期内数十次收受拟IPO企业每家10-20万元不等的“公关费”，构成了三人粗暴而又直接的受贿线索。

随后，尘埃落定的蒋新红案因其涉案案由的典型性和代表性，被监管层视为了金融业内违法乱纪的典型重点案件，更作为证监会发审委员受贿的唯一案例入选监管系统内部的警示学习文献。

据叩叩财讯获悉，蒋新红案的案由并不复杂，简而言之便是某企业在IPO上会前以关联人代持的方式向蒋新红赠送“干股”的形式以获得其帮助并成功上市，在该企业成功上市之后，帮助蒋新红代持的相关人士通过二级市场抛售相关股票，让蒋新红获得了超过千万元的巨额收益。

“直接受贿、许以干股并用代持的方式上市套现、内幕交易等等，是IPO审核腐败中最为常见的利益输送方式。”上述接近于监管层的知情人士表示。

同样，操舰也不是第一位被查的曾任“三朝元老”级的发审委员。

在上述2018年爆发的发审委受贿“窝案”中，作为主犯之一的孙小波便也曾连续三届出任IPO发审委委员，公开资料显示，孙小波曾于2009年8月至2012年8月期间连续担任三届证监会创业板发审委委员。

据先关判决信息显示，孙小波担任发审委委员期间，利用其职务便利，为多家拟上市企业IPO审核提供帮助、谋取利益，或利用本人职权或地位形成的便利条件，为拟上市企业引荐、联络发审委委员及相关人员为企业过会提供帮助，多次非法收受相关企业和保荐机构人员送的钱物，共计人民币330.5万元（含价值10.5万元的购物卡）、29万美元（折合1886575元）、25.5万欧元（折合2137059元）、55万港币（折合452746元），共计折合人民币7781380元。

最终，孙小波犯受贿罪，判处有期徒刑11年，处罚金250万元，没收受贿所得赃款合计约778.14万元。

更早之前的2015年3月下旬，时任证监会第六届创业板发审委委员一职的胡世辉在任期内被查，作为原任科技部高新技术发展及产业化司原副司长的胡世辉，在此次被查时，也曾历任第四、五、六届创业板发行审核委员会兼职委员。

责任编辑：彭佳兵