国泰君安投行总经理朱毅被调查，曾任三届主板发审委委员

24日晚间，有消息称，国泰君安的投行总经理朱毅遭调查，根据界面、财联社等多家媒体报道，消息属实，但被调查事项或与国泰君安无关，主要系朱毅此前工作经历。

根据公开信息，朱毅曾历任上海证监局处长，中国证监会第十四至十六届主板发审委委员。发审委委员主要负责股票发行审核工作。根据发审制度，一家企业想要上市，需要经过10个步骤，分别为受理、反馈会、见面会、问核、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项审核、核准发行。发审委工作直接关系着企业IPO等资本市场的关键领域。

朱毅在证监会系统任职期间，熟知IPO审核重点及审核理念，目前负责国泰君安投资银行部的日常工作，主要从事股权IPO、再融资等投行业务，是投行领域的资深专家。

2020年，国泰君安对投行业务组织架构进行了重大的改革和调整，从以地区为主、行业为辅的投行架构向以行业和地区并重的架构转型，改革后的投资银行部下设15个二级部门，其中11个为区域投行部，三个行业组，包括医药、TMT、金融科技以及一个国际业务并购部，朱毅管理的人员规模超600人。

部门在朱毅等带领下取得了优异的成绩。一是行业排名稳步提升。2020年度总筹资额超过8000亿元，位列行业第3，股权类承销金额近1024亿元，位列行业第4，IPO发行家数及申报家数排名均实现稳步提升。二是完成一批影响力项目。近年，投资银行部先后承做了上海农商行，首家红筹股九号机器人、行业龙头绿的谐波等一批极具影响力的IPO项目，承做了有史以来最大可转债项目大秦铁路。而朱毅也曾在2020被媒体评为最佳投资银行家之一。

与朱毅同期的发审委委员，还有两人“落马”。

据报道，2021年6月，原上交所审核中心副主任操舰被突然带走调查。据公开信息，操舰在上交所任职接近20年，历任上交所发行上市部副总监、上交所公司部总监助理、上交所发行上市中心副总经理一职。

除在上交所任职外，操舰自2010年起还曾担任A股主板第12届、第13届、第16届发审委专职委员，其参与审核的企业数量400多家。

7月，原天健会计师事务所副总裁陈翔被带走协助调查。陈翔曾任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁。陈翔曾在2012至2017年间，连续担任第14、15、16届主板发审委专职委员。

在陈翔审核的拟上市111家企业中，发审会通过情况的公司99家，占比89%，有9家IPO审核未通过，占比8%，其他3家，相较于其他发审委员，陈翔审核通过或未通过的上市公司比率处于正常范围内。

责任编辑：李昂