公司内部管理机制存在缺陷 华西期货有限责任公司被责令改正

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来源：北京证监局

关于对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施的决定

〔2022〕1号

华西期货有限责任公司：

经查，2020年2月-2021年10月期间，你公司北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作，反映出你公司内部管理机制存在缺陷，未有效执行相关内部控制制度和流程。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应当自收到本决定书之日起，立即开展整改工作，严格落实《期货公司监督管理办法》相关规定，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监管管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2021年12月31日

责任编辑：陈诗莹