因违规销售多支金融产品等 信达证券蚌埠淮河路营业部被责令改正
市场资讯2022-01-11 16:59:350阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:安徽证监局
关于对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施的决定
信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部:
经查,你营业部存在以下问题:一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。
上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第十二条第一款、第十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的有关规定。根据《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第二十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的相关规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应引以为戒,按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理,切实提高合规管理水平,杜绝类似问题再次发生,同时应对相关责任人员进行内部问责,并于收到本决定书30内向我局报送整改报告和内部问责情况。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2022年1月6日
责任编辑:陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
李东生狂揽2亿股:国内冰箱巨头竟成“大肥肉” 实控人紧急反击
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!李东生狂揽2亿股!国内冰箱巨头竟成“大肥肉”,实控人紧急反击!公司最新回应来了...更惊现21亿欠款疑云!原创证券时报陈丽湘0000驻马店市政府收天汽模控制权 后续提供500亩用地等支持
驻马店市政府拟溢价超70%收天汽模控制权后续提供500亩用地及智能工厂建设资金支持来源:财联社财联社(郑州,记者张克瑶)讯,继洛阳市政府南下入主赛摩智能(300466.SZ),驻马店市政府北上瞄准汽车模具龙头企业天汽模。驻马店市产业投资集团有限公司(以下称驻马店产投)拟11.86亿元收购天汽模(002510.SZ)17.7%股权,交易完成后,驻马店市政府成为其实控人。0008上市公司股东大会惊现“暴力受伤”!有现场视频!
上海证券报先是股东大会前律师掐架,又有董事会开到“暴力受伤”,大连圣亚9月7日下午的股东大会及董事会风波不断。波涛汹涌的背后,是大连圣亚大股东的进一步失声。通过此次股东大会,大连圣亚大股东星海湾投资仅剩的两名董事也被罢免,新董事长杨子平一方完全掌控了董事会。此外3名监事也被罢免,监事会也落在了杨子平一方手中。0000药明康德利润下滑ROE连降:董事长年薪1806万成医药行业榜眼
《投资时报》研究员王彦强继2019年归母净利润下滑17.96%之后,药明康德2020年三季报扣非净利继续下降3.52%。{image=1}一直以来,上市公司董事长薪酬水平都备受外界关注,涨薪背后往往有公司良好业绩作为支撑,但也不乏公司业绩下降,董事长薪酬仍上涨的情况出现。0000