券商代销和托管业务违规时有发生,监管部门将加强现场检查力度
每日经济新闻2022-01-12 14:01:490阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
每经记者 陈晨 每经编辑 吴永久
《每日经济新闻》记者从券商处获悉,近期监管部门向证券公司下发通报称,近年来证券公司代销和托管业务违规情况时有发生。为督促行业规范展业,抓早抓小防范业务风险,防止出现“收益有限、风险无限”的情况,为此梳理了证券公司代销业务和托管业务的主要风险点,明确了后续监管要求。比如通报称,近年来,行业发力财富管理业务,代销金融产品业务快速发展,个别机构为追求销售规模和销售收入,刻意迎合委托人需求,在资格审查时往往“得过且过”甚至放松标准,合规管控存在风险。
证券基金机构监管部称,下一步,将加强对证券公司代销金融产品业务和资产托管业务的现场检查力度,对于违法违规的公司,将依法采取监管措施,并严肃追究相关人员的责任。
封面图片来源:摄图网-501130327
责任编辑:陈悠然
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
东兴证券2件大事发生:风险官升任副总及合规总监 70亿定增获通过
投资研报【硬核研报】供给侧+需求侧双轮驱动下,“碳中和”的大重构已经开始!机构高喊最低估的超级赛道已找到,未来10年成长空间超50倍【新能源车动见】涨价潮谁受益?布局时机来临?涨价背景下多角度看产业链最新变化【食品饮料α掘金】这家酒企或有α行情:Q1预增60%,估值才24倍00003月券商金股名单出炉:16股人气火爆 四条选股主线曝光(附股)
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!3月券商金股名单出炉,16股人气火爆,四条选股主线曝光(附股)原创张智博30家券商合计发布237只3月金股,61股获两家及以上机构推荐。2月金股券商喜忧参半0000券商6月金股开门红:多只创新高 两公司被四家机构看好
{image=2}记者通过复盘金股过往表现发现,其股价在行情较好的月份具备超额收益,相反在行情较差的月份则多数会跑输市场,及时,因此券商金股整体上还要结合市场背景来参考。针对近期消费行业的持续上涨,机构认为与美股相比,并且对后市保持乐观。仅就6月行情来看,风险偏好改善首选券商,经济预期改善首选银行。0000入职华林证券任董事长助理 前国信泰九掌门人张定军再出发
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!【独家】入职华林证券任董事长助理前国信泰九掌门人张定军再出发近日,《每日经济新闻》记者从知情人士处独家获悉,国信泰九证券营业部前掌舵人张定军已入职了华林证券,担任董事长助理一职。每经记者刘海军每经编辑谢欣0000