华福证券承销盛运环保债券时违规 被监管谈话
新浪财经2020-06-28 18:17:500阅
新浪财经讯 6月24日，安徽证监局披露对华福证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定
华福证券为安徽盛运环保（维权）（集团）股份有限公司公司债券17盛运01承销机构，根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定，安徽证监局近期对公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查：
公司在尽职调查过程中，对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，安徽证监局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
拟分拆半导体子公司上市：比亚迪强势涨停 外资大举买入并卖出
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！6月17日，比亚迪尾盘强势涨停，截至收盘，该股报232.1元/股，全天换手率4.54%，成交额逾116亿元。盘后数据显示，深股通买入7.37亿元并卖出6.24亿元，广发证券上海东方路买入1.85亿元。{image=1}0000累计占用维和药业资金1.51亿元 云开公司被出具警示函
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！8月11日，云南证监局披露关于对云南医药开发有限公司采取责令改正措施的决定。经查，云南医药开发有限公司（以下简称云开公司）系云南维和药业股份有限公司（以下简称维和药业）股东，存在以下违规行为：0000惊天造假：昔日牛股*ST宜生提前锁定1元退市 这些个股也很危险
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！惊天造假！昔日牛股提前锁定1元退市，这些个股也很危险证券之星*ST宜生（维权）已经连续14个交易日收盘价格均低于1元，即便接下来6个交易日，*ST宜生天天涨停，其股价也无法在站上1元关口，这意味着*ST宜生将连续20个交易日股价低于1元。0000中钰科技出事：太平洋、万联证券遭监管 发生了什么？
今日直播国泰基金国际业务部基金经理助理朱丹：海外市场波动，对A股影响几何？华夏基金国际投资部宋伯龙：周期板块迎来估值修复期？嘉实基金指数投资部总监陈正宪、嘉实基金指数投资部研究员滕抒含：节后投资早规划之二深交所第34期“践行中国梦·走进基金公司”——富国基金站一家上市公司出事，两家券商遭监管！发生了什么？中国基金报记者王元也0000
