借他人名义持有、买卖股票 时任国信证券、国海证券一客户经理被罚5万元

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

来源：浙江证监局

行政处罚决定书

当事人：黄鲁，男，1993年5月出生，时任国信证券绍兴东池路营业部、国海证券浙江分公司客户经理，住址：浙江省绍兴市越城区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对黄鲁在从业期间借他人名义持有、买卖股票案进行了立案调查、审理，并依法向黄鲁告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，黄鲁存在以下违法事实：

一、黄鲁为证券从业人员

2018年3月20日至2020年10月21日，黄鲁任职国信证券绍兴东池路营业部，职位为客户经理，执业编号S09801****0032。

2021年5月24日至7月31日，黄鲁任职国海证券浙江分公司，职位为客户经理，执业编号S03501****0075。

二、黄鲁操作“黄某某某”证券账户进行证券交易

2020年1月13日，黄某某某在国信证券绍兴分公司开立证券资金账户330500****22，下挂上海普通证券账户A62****247和深圳普通证券账户027****539。“黄某某某”证券账户的三方存管银行账户为中国建设银行6217***********6017。

2020年1月20日至2020年10月21日、2021年5月24日至2021年7月31日期间，黄鲁直接通过186****2000手机号码操作“黄某某某”普通证券账户，指导鲁某通过181****8554、151****5179和电脑下单等方式，累计委托下单581笔，累计买卖金额5，222，788.88元，累计亏损15，736.97元。“黄某某某”账户资金直接或间接来源于黄鲁。

以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明，足以认定。

黄鲁作为证券从业人员在从业期间借他人名义持有、买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：责令黄鲁依法处理非法持有的股票，并处以5万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局

2022年1月24日

责任编辑：陈诗莹