华钰矿业遭证监会处罚，股民维权持续征集中

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2021年09月15日西藏华钰矿业股份有限公司（ST华钰（维权），601020）收到中国证券监督管理委员会西藏监管局对公司及西藏道衡投资有限公司下发的《立案告知书》。公司及道衡投资因关联方及关联交易等信息披露事项未及时履行披露义务，涉嫌信息披露违法违规，西藏监管局决定对公司及道衡投资进行立案并调查相关情况。（ST华钰维权入口）

仅仅四个多月，2022年1月20日，华钰矿业发布公告称，收到了西藏监管局下发的《行政处罚决定书》。

经查明，道衡投资、华钰矿业主要存在两个违法事实：一、未按规定披露关联方及关联交易；二、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况。

处罚决定书显示，刘桂英为上市公司的关联自然人，西藏开恒、西藏诚康由刘桂英直接控制，西藏开恒、西藏诚康即为上市公司关联法人。西藏开恒、西藏诚康与华钰矿业及其全资子公司华钰融信2017年上半年销售总金额为17688.71万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为11.51%，2017 年销售总金额为38910.26万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为25.32%；2018年上半年销售总金额为16016.61万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为8.86%，2018 年销售总金额为31989.86万元，占华钰矿业最近一期经审计净资产值为17.70%。华钰矿业应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。经查，华钰矿业在《2017年半年度报告》《2018年半年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》未披露该事项，导致相关报告存在重大遗漏。

因刘桂英担任华钰矿业持股5%以上的股东即道衡投资的董事兼总经理，且为时任华钰矿业董事长刘建军之妹。道衡投资、刘建军未按规定及时向华钰矿业董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。

2020年6月23日，上海市第二中级人民法院裁定查封、拍卖、变卖被执行人道衡投资持有的华钰矿业流通股5768.3027万股，占华钰矿业总股本10.4%。2020年9月2日、9月16日、9月30日，上海市第二中级人民法院分3次在淘宝网司法拍卖网络平台公开发布拍卖公告。2021年2月4日，北京市第三中级人民法院分3笔发布拍卖公告，对道衡投资持有华钰矿业3000万股股份进行公开拍卖，占华钰矿业总股本5.4%。道衡投资未主动告知上市公司董事会，未配合上市公司履行信息披露义务。

西藏证监局决定对道衡投资责令改正，给予警告，并处以250万元罚款；对华钰矿业责令改正，给予警告，并处以180万元罚款；对刘建军、刘桂英等相关责任人给予警告，并分别处以5万元至140万元不等的罚款。此次罚款总额为710万元。

公开资料显示，西藏华钰矿业股份有限公司成立于2002年，主要从事固体矿产勘察和铅、锌、铜、锑、金、银等有色金属的开采、加工、销售以及贸易业务。2016年3月16日在上海证券交易所上市。

北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师认为，在2017年8月16日到2021年9月17日之间买入华钰矿业（ST华钰，601020）的股票，并且在2021年9月17日之后卖出或者继续持有该股票的投资者，可参与维权。

（本文由北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师供稿，不代表新浪财经的观点。齐程军律师，北京市盈科（无锡）律师事务所合伙人律师，证券维权律师，从事投资维权工作超8年。代理百余家上市公司近万件维权案件）

责任编辑：陈诗莹