销售非光大证券代销的私募证券投资基金 光大证券东莞南城鸿福路证券营业部收警示函
市场资讯2022-01-25 17:23:260阅
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：广东证监局
〔2022〕9号
关于对光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部采取出具警示函措施的决定
光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部：
经查，你营业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2022年1月19日
责任编辑：陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
东方生物盈利超5亿 业内称检测试剂仍好卖但海外同行在追赶
来源：科创板日报《科创板日报》（杭州，记者罗祎辰）讯，8月7日，东方生物（688298.SH）公布半年报，受益新冠产品销量激增，其营收和归属净利润均创新高。有新冠检测试剂厂商透露，目前检测试剂出口行情尚可，叠加原材料价格下降，整体盈利空间还算稳定。但他同时指出海外同行也在积极提升产能。0004创始人让位不让权 文化长城新董事长“入阁”后发现被架空
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！心甘情愿让出实控人的位置四个月了，却迟迟不肯交出公司的实控权，蔡廷祥“引援”引出的文化长城（维权）控制权之争，引发了监管关注。上市11年，文化长城不断上演“自毁长城”的剧目：连年大幅亏损、子公司接连“失控”、大股东全部股权被冻结、新实控人无法“掌权”……实控权“失控”8月12日，深交所对文化长城发出关注函。00002分钟读财报|中恒电气实控人多次减持违规，被证监会调查
{video=1}新证券法实施后，中恒电气成处罚首案。近日中恒电气称公司董事长、董事朱国锭因涉嫌操纵上市公司股价、拒不配合国务院证券监督管理机构依法履行职责，违反相关证券法律法规，已被证监会开展立案调查。0000中泰证券交上市后首份业绩：净利增近两成 3项业务正增长
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：财联社财联社（上海，记者刘超凤）讯，8月27日，中泰证券公布2020年半年报，公司实现营业收入48.02亿元，与去年业绩相差不大；归属于母公司股东的净利润13.83亿元，同比增长16.37%。这也是中泰证券2020年6月3日A股上市后交出的首份业绩报道。0000顶风作案：“杀猪盘”再现 我乐家居闪崩跌停投资者傻眼
顶风作案！“杀猪盘”再现，我乐家居闪崩跌停，投资者傻眼被上市公司董事长怒斥“良心是黑的”的“杀猪盘”再一次在A股上演，此次遭殃的是我乐家居。{image=1}图片来源：Wind据中证君不完全统计，今年以来，已有济民制药、盛洋科技、松霖科技等公司遭遇“杀猪盘”的“黑手”。综合这些“杀猪盘”案例可初步判断，荐股方的目标公司不一定都是小盘股，也不完全是流通股本占比小的公司，如下图所示。0001
