销售非光大证券代销的私募证券投资基金 光大证券东莞南城鸿福路证券营业部收警示函
市场资讯2022-01-25 17:23:260阅
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：广东证监局
〔2022〕9号
关于对光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部采取出具警示函措施的决定
光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营业部：
经查，你营业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2022年1月19日
责任编辑：陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
从桃色风波到易主华润：博雅生物骤变30天 大举并购路走不通了？
从桃色风波到易主华润，博雅生物骤变30天，大举并购路走不通了？作者|王洪臣来源|野马财经在控股股东董事长（疑似实控人）被妻子举报出轨不到一个月后，博雅生物便宣布易主，是巧合，还是另有隐情？面对这家依靠不断并购扩张成长的血制品巨头，华润医药该如何带它走出困境？0000江泉实业逆势三连板 啥利好刺激？
投资研报【券商荐股精选】洼地即将被市场发现，这一板块估值修复空间广阔，潜在涨幅47%（附股）【碳中和动态分析】南方电网发布服务碳中和工作方案；三家上市公司中标碳中和大单【新能源汽车每日动见】动力电池配套出现结构性变化！新车公示，磷酸铁锂独占纯电、换电车型，透露什么信号？关注背后成因和投资机会0000中欣氟材：上半年净利同比预增45%-60%
新浪财经讯7月13日消息，中欣氟材公告，预计2020年上半年净利润为3688.05万元-4069.6万元，同比增长45%-60%。报告期内，中欣本部产品结构继续调整，渠道建设日趋完善，高毛利品类占比继续提升；重点单品、新品推广加速，海外订单相应增长，销售继续稳定快速增长。报告期内，受新冠疫情的不利影响，公司子公司高宝矿业出现了亏损。自6月起，高宝矿业及其子公司生产经营已基本恢复正常。0000炒作ST股需谨慎 赌“摘帽”没那么简单
投资研报【新能源汽车每日动见】暴增400%！这只股业绩预告透露行业重要信号【硬核研报】库存又超预期下降？机构高喊“顺周期王者”产能利用率已破100%，量价齐升的弹性标的还有62%涨幅空间【碳中和动态分析】2035年远景目标纲要要求大力提升清洁能源发电规模；晶盛机电获中环股份20.8亿订单0000深度合作告吹、违规也要减持 妙可蓝多上演花式定增
深度合作告吹，违规也要减持，妙可蓝多上演花式定增来源：富凯财经富凯摘要引入蒙牛参与定增后，妙可蓝多股价涨了三倍，股东不惜违规也要疯狂减持出逃。作者|川扇假排版|十一很多有孩子的家庭都为孩子买过热门小吃奶酪棒，而这正是妙可蓝多的产品。该公司2019年上半年实现营收7.14亿元，同比增长53.82%。其中，奶酪业务实现收入3.4亿元，同比增长113.5%。0000
