恒生柜台系统发生申报异常未报告 金鹏期货经纪有限公司被责令改正

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来源：北京证监局

关于对金鹏期货经纪有限公司采取责令改正监管措施的决定

〔2022〕16号

金鹏期货经纪有限公司：

经查，2022年1月5日，你公司恒生柜台系统发生申报异常，你公司未向我局报告。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第九十五条、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第四条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应当自收到本决定书之日起，立即开展自查整改工作，严格遵守中国证监会的各项规定，建立健全并有效执行信息安全事件应急处置和报告机制，增强人员合规意识，严格落实责任追究机制，杜绝此类问题再次发生。你公司应当在收到本决定之日起1个月内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监管管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年1月24日

责任编辑：陈诗莹