猜测，谁将空降方正证券？

市场资讯2022-02-11 06:01:180阅

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来源：券业行家

应热心网友之邀，行家刚回归工作，就得知坊间关于“平安理财高管空降方正证券”的传闻。

颇为玄妙的是，这一消息经证券时报署名发布后不久，多家官方媒体又“集体改口”，称方正证券否认此事。一时间，颇有些“罗生门”的意味。

并没有内幕信息的行家，基于公开资料，找到了一些线索。

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银保监会批准易主

都说字少事大，节后首家发布公告的上市券商，或许正是如此。除了已知信息，方正证券似乎就宣布了一句话：银保监会已批准平安人寿控股新方正集团。

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回想起来，围绕着方正集团的重整和方正证券的归属，行家曾发布了多篇报道。（戳“方正证券”标签，查看更多）

根据此前由北京一中院批准生效的重整计划，方正证券控股股东方正集团及其一致行动人所持全部28.71%股份，将全部“平移”至新设立的新方正控股发展有限责任公司（简称：新方正集团）。

重整计划执行完毕后，中国平安人寿保险股份有限公司（简称：平安人寿）设立的SPV将持有新方正集团约66.5%的股权，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资，简称：华发集团）设立的SPV持股约28.5%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约5%。

如果这一股权变动获批，中国平安保险（集团）股份有限公司（简称：中国平安）作为平安人寿的控股股东，将通过由平安人寿设立的SPV控股新方正集团，从而间接控股方正证券。

彼时，方正证券公告称，上述变更尚需履行中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等相关监管机构的审批程序。

2021年10月，新方正集团注册成立。“掌门人”鲁俊生于1973年，此前长期任职于普华永道，有着多年企业管理、融资并购及投后管理经验。2021年5月，鲁俊担任平安集团投后管理中心总经理，牵头价值逾5，000亿元战略性重要投资的投后管理工作。2021年10月，他兼任汽车之家（02518.HK）董事，中国平安也是这家港股上市公司最大的股东。

如今，随着银保监会同意平安人寿提出的重大股权投资新方正集团的申请，方正证券的“易主”，或将开启新的一页。

此前人事变动频繁

正如行家在《搬家悄悄咪咪，换将匆匆忙忙》一文中的汇总，易主之际的方正证券，高管变动颇为频繁。

行家对比了方正证券2020年年报与目前的高管列表，变动颇为明显。

2021年11月，方正证券连发高管变动公告。高利因到退休年龄，申请辞去董事、执行委员会副主任、执行委员会委员及总裁职务。同样到龄辞职的还有时任副总裁施光耀和监事会主席雍苹女士。廖航女士因工作变动辞任董事，并转任监事会主席。在此之前，独立董事叶林因个人原因提出辞职，经董事会和股东大会补选，曹诗男女士继任独董。

也就是说，2021年内，方正证券的“一正一副”空缺，两名董事和一名独董辞任，监事会主席“换人”。目前独董已经“补位”，另有一名来自中国信达的董事有望近期履职。但高管的“缺口”并没有补上。

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就在不久前，刚刚获批成为第三大股东的中国信达，向方正证券派驻了董事候选人。

1月27日，方正证券第四届董事会第二十次会议审议通过《关于补选第四届董事会董事的议案》。由中国信达资产管理股份有限公司（简称：中国信达）提名的栾芃先生，被推选为第四届董事会董事候选人，并提交股东大会选举。

栾芃先生，1981年7月出生，法学专业硕士。曾任美国达维律师事务所律师、中国投资有限责任公司法律部律师、中国信达投融资业务部国际业务处处长、中国信达投融资业务部总经理助理、南洋商业银行董事会秘书。2020年12月至今任中国信达战略客户三部副总经理。

在此之前，证监会于2021年9月批准中国信达依法受让方正证券7.10亿股，占总股本的8.62%。2021年12月27日，中国信达完成过户登记手续，成为方正证券持股8.62%的第三大股东。

作为大股东，如果说平安会置身事外，行家觉得，恐怕没人会相信。

空降消息罗生门

自行家爆料方正易主以来，平安派驻高管的消息，其实早有耳闻。苦于并非内部人士，无法一窥端倪。

节后首个交易日收盘之后，来自证券时报的快讯称，来自平安理财的一名高管将空降方正证券担任高管。并且强调其拥有证券从业经验。考虑到这则快讯的署名是证券时报，似乎也不能说是空穴来风。

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与之前网传“中国神券”，中信证券和中信建投连夜澄清不同。这一消息传开已有多日，方正证券目前并没有公开发布由董事会成员签字承认“不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的公告。

至少从外界来看，21世纪经济报道等媒体所称，方正证券的否认，行家没有查到证据。

平安理财背景

至于平安理财（全称：平安理财有限责任公司），其主要业务为发行公募与私募理财产品、理财顾问和咨询服务等资产管理相关业务。

据中国平安2021年中报，平安理财注册资本50亿元，共有在职员工260人。2021年上半年，在稳妥有序推进老产品压降的同时，在理财销售管理、客户经营服务、产品体系搭建等方面取得较明显成效。期末总资产为63.69亿元，净资产为59.89亿元；当期营业收入12.69亿元，净利润8.20亿元。

企查查信息显示，平安理财为平安银行全资子公司，并列出了董事和监事名单。

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猜测可能人选

作为首批获准开业的股份制银行理财子公司，平安理财获准成立尚不足一年半时间。

2020年8月，银保监会下发《中国银保监会关于平安理财有限责任公司开业的批复》（银保监复[2020]513号），其中核准了平安理财董事和高管任职人选。

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如果前述传言有据可查，这些人员中，谁最有可能？行家翻查网络，梳理了前述平安理财的董事和高管的履历信息。

董事长胡跃飞，过往履历均是银行体系任职。他曾任中国人民银行湖南省东安县支行科员，中国工商银行湖南省分行科员、人事处副科长。他自1990年1月起长期任职于深圳发展银行（平安银行前身），历任支行行长、广州分行行长、总行行长助理、副行长等职。2007年12月至起任平安银行董事。2016年12月至今，任平安银行行长。2020年8月兼任平安理财董事长。

关于另外三名董事，行家查到了一些“旧闻”。2015年，平安银行组建医疗健康·文化旅游金融事业部，成健新出任总裁。

据2020年年报，李明女士为平安银行零售业务总监兼私财事业部总裁。而在2021年10月，中证报曾发布了对平安私人银行总裁李明女士的专访。稍早之前的2020年10月，中证报也对平安银行资产负债总监兼总行资产负债管理部总经理潘梅女士进行了专访。

平安理财总经理张东，曾任长城证券投资银行事业部项目经理，固定收益部高级投资经理、固定收益部总经理助理等职。2006年加入平安证券，曾任固定收益交易事业部总经理、公司总经理助理、执行委员会副主任委员等职。在一篇发布于2019年的公开报道中，曾提到他当时正在筹建平安理财。

副总经理付强，早年曾任中国华润总公司进出口副科长。在金融行业，他历任申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证券首席分析师，嘉实基金管理公司产品总监等职。2016年12月，付强加入平安基金；2017年1月任平安基金副总经理；2019年8月因工作调动原因离任。

首席财务官兼财务部门负责人李岩，曾在2021年9月接受过上证报专访。

稽核部门负责人段婷婷，公开信息几乎没有。但在2019年，由第一财经举办的理财精英大赛中，”段婷婷“出现在年度最具人气理财师名单第一行。

如果单看主要高管，出身平安证券的总经理张东，曾在申万宏源和安信证券任职的副总经理付强，似乎最有可能。不过，其他几位信息不足的董监高，也尚未排除“嫌疑”。