对发债人6.8亿元募资使用监督不到位 新时代证券收监管警示函

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原标题：对发债人6.8亿元募资使用监督不到位，新时代证券收监管警示函

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对发行人6.795亿元募资使用及信披监督不到位，新时代证券收江苏证监局警示函。

决定书显示，江苏证监局对新时代证券受托管理的公司债检查发现，连云港海州工业投资集团有限公司（下称“连云港海投”）发行的三只公司债募集资金未用于募集说明书约定的用途，所涉金额高达6.795亿元。这三只公司债分别是“f20海投01”、“20海投02”、“20海投03”。

此外，连云港海投还存在定期报告披露不完善的情形：2020年年报未披露募集资金使用履行的程序。决定书中特别提到，连云港海投信息披露相关制度不规范，其中涉及的多项规定已经废止，而未按新适用的规定，新时代证券对发行人信息披露督导工作不到位。

江苏证监局指出，新时代证券上述行为不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

年报显示，2020年，新时代证券实现净利润 3652.57 万元，其中债券业务实现利润1507.83万元，约占总利润的41%。

当年，新时代证券共发行2只公募债券和18只私募公司债券。年报还提到，2021年，新时代证券投资银行业务将着力扩大债券业务发展，选择优质企业，积极处置风险项目。

值得注意的是，2021年12月，新时代证券股权转让几经周折终于尘埃落定，中国诚通宣布收购新时代证券98.24%股权。

2021年9月，新时代证券98.24%股权于北京产权交易所公开挂牌出售，转让底价为131.35亿元。同年9月底、10月初，西部证券联合北京金融控股集团有限公司、东兴证券联手中国诚通分别表示有意受让新时代证券挂牌股权。但随后西部证券、东兴证券相继退出收购。

责任编辑：张熠