“狼性投行”带来后遗症：中天国富投行业务再接罚单 突飞猛进后已数次买单

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原标题：“狼性投行”带来后遗症，中天国富投行业务再接罚单，突飞猛进后已数次买单

财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，证监会一纸罚单，再度将投行业务高歌猛进的中天国富推向聚光灯下。

2月18日，证监会接连公布两张罚单，鑫甬生物保荐机构中天国富及两保代先后遭警示。其中，中天国富及两保代的被罚原因是，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。此前受累于信披问题，鑫甬生物创业板IPO已被“喊停”。

由此，中天国富作为保荐机构的执业能力也再度被打上问号。数据显示，创业板注册制以来，中天国富合计保荐了13个项目，除3家已注册生效、3家已问询，其余的近半数项目前途未卜——1家不予注册，1家终止注册，4家终止（撤回），1家中止。

不过，这家凭借的投行业务异军突起的券商也在近期迎来了转机。1月12日，原华金证券总裁赵丽峰以新任总经理身份在中天国富官网首次亮相。投行“老将”的加盟能否一扫投行业务过往阴霾，带领公司全面发力，财联社将持续关注。

发行人信披违规，中天国富同吃罚单

鑫甬生物信披严重错误，保荐机构中天国富也难辞其咎。

证监会罚单显示，经查，中天国富及两名保代方x，赵x在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。根据相关规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

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值得注意的是，这并非中天国富首次因发行人信披违规被罚。2019年11月，上交所发布消息称，对科创板发行上市申请中的信息披露不当行为集中采取自律监管措施，其中木瓜移动、白山科技两家企业为中天国富证券保荐。基于此，中天国富证券被上交所出具监管工作函， 2名保代被予以监管警示，2名保代被出具监管工作函。

证监会同时对鑫甬生物采取出具警示函的监督管理措施，其被罚原因是证监会发现公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的申报文件存在信息披露严重错误。

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此前，受累于信披问题，鑫甬生物创业板IPO之旅已被“喊停”。1月6日晚间，证监会官网消息显示，不予同意鑫甬生物首次公开发行股票注册，这也是创业板注册制开闸后首家被否决的拟上市企业。

证监会表示，鑫甬生物IPO被否的原因主要涉及环保和信披问题，一是核心产品、募投项目、主要原材料均涉及“高污染、高环境风险”产品，且无法提出有效的压降方案；二是信息披露存在严重错误。

投行业务喜忧参半

公开资料显示，中天国富证券成立于2004年，前身为海际证券，由上海证券和大和证券共同出资设立，以北京、深圳、上海、贵阳为核心设立了20家分公司。2017年8月，中天金融依法受让贵阳金控持有的94． 92%股权；至此，中天金融成为中天国富控股股东，持股比例达94.92%，上海证券持股5.08%。

近年来，投行“当家”、“狼性文化”、高管动荡是中天国富给外界的鲜明印象。2021年，随着“掌门人”余维佳出走，中天国富管理层一度上演离职潮。4月初，原中天国富董事长余维佳因个人原因辞任，董事长职位由李志涛接任，其同时兼任总裁一职位；但5个月后，李志涛也宣布离职，王颢接任董事长一职。此外，原负责投行业务的副总裁李丽芳、原监事会主席人力合规监事祝函、原负责运营资管的副总裁柯靓、原分管投资的副总裁何盛华也相继离开。

高管动荡也让公司业绩蒙上阴影。2021年上半年公司净亏损1.07亿元，但投行业务格外亮眼，实现净收入2.99亿元，排名第28。中天国富投行人勤奋，行业一度有目共睹，曾有投行人士向记者调侃称，我们去拜访的项目，对方往往和我们说，中天国富已经来过了。

高歌猛进之下也现隐忧，数据显示，2021年，中天国富共保荐了4家企业IPO上市，过会率达到100%，但公司保荐项目的撤单数也居高不下，有7单IPO“叫停”。创业板注册制以来，中天国富合计保荐了13个项目，除3家已注册生效、3家已问询，其余的近半数项目前途未卜——1家不予注册，1家终止注册，4家终止（撤回），1家中止。

值得一提的是，随着近期新任总经理赵丽峰的到岗，中天国富高管动荡期有望划下句点。1月12日，赵丽峰以总经理身份在中天国富官网首次亮相。投行“老将”的加盟能否一扫投行业务过往阴霾，带领中天国富全面发力，财联社将持续关注。

责任编辑：张熠