美联储最严新规出台：官员禁止炒股票、基金、加密货币…多位高管涉内幕交易丑闻

美国联邦公开市场委员会（Federal Open Market Committee，FOMC）周五宣布，正式通过了针对高级官员投资和交易活动的新规则。这些规则于2021年10月首次公布，旨在通过防止任何利益冲突的出现，来增强公众对委员会工作的公正性和完整性的信心。

官员禁炒股票、基金、加密货币

根据新规定，美联储高级官员不得购买个股或行业基金；不得持有个人债券、机构证券、加密货币、商品或外币的投资；不得签订衍生品合约以及从事卖空或以保证金购买证券。此外，美联储高级官员将被要求提前45天发出不可撤回的证券买卖通知，获得此类交易的事先批准，并持有至少一年的投资。在金融市场压力加剧期间，也将禁止买卖。

新规定还要求各地储备银行行长在 30 天内公开披露证券交易。此外，储备银行行长提交的财务披露将及时发布在相关储备银行的网站上。FOMC成员提交的财务披露将继续在政府道德办公室的网站上提供。

除FOMC成员和储备银行行长外，新规则还适用于储备银行副行长、储备银行研究主管、联邦公开市场委员会工作人员、系统公开市场账户的经理和副经理、定期出席委员会会议的董事会部门主管、主席指定的任何其他个人，以及这些个人的配偶和未成年子女。美联储预计，在进一步审查和分析完成后，更多工作人员将受到这些规则的全部或部分约束。

新规则涵盖的官员将有 12 个月的时间从规则生效之日起处置所有不被允许的财产，并且在未来，新涵盖的官员将有 6 个月的时间来处置所有不被允许的财产。该规则自2022年5月1日起实施，但交易提前通知和预清算要求自2022年7月1日起实施。

具体来看，新规定包括：

1、禁止官员持有个股、行业基金、机构证券、债券、大宗商品、加密货币、外汇和衍生品合约，禁止参与融资融券交易；

2、官员必须提前45天发出不可撤销的交易通知，买卖之前获得事先批准，并持有投资至少一年；

3、FOMC会议期间禁止交易；若上述时间要求跨越FOMC会议，则延长一天，以符合美联储的静默期规定；

4、金融市场压力加剧时期将禁止交易；

5、地区联储行长将被要求在30天内披露交易，与美联储理事会成员和工作人员当前要求一样；

6、这些规定将适用于FOMC所有成员、地区联储银行第一副行长、FOMC工作人员、美联储系统公开市场账户的经理和副经理、美联储理事会部门主管、主席指定的其他个人，以及所有这些人的配偶和未成年子女；

7、规定5月1日生效，事前批准要求7月1日起生效；

8、受影响的个人将有12个月时间处理不合规的持仓，新员工将有6个月的宽限期。

美联储官员深陷炒股丑闻

此前，美联储多位高管陷入炒股丑闻。

2022年1月14日，美联储前副主席理查德·克拉里达（Richard Clarida）宣布辞去美联储理事职务。

克拉里达于2018年9月被任命为美联储副主席，任期至2022年1月31日，辞职的时间较其任期届满提前两周。就在克拉里达提出辞职不久前，《纽约时报》与彭博社曾公开质疑其在2020年2月的股票交易。当时受新冠肺炎疫情影响，股市动荡，克拉里达在2020年2月24日卖出了三支股票基金，三天后又购回其中一支。克拉里达在去年12月提交了修订后的财务报表，美联储称其最初提交的报表存在疏漏。

2020年9月，波士顿储备银行行长埃里克·罗森格兰（Eric Rosengren）和达拉斯储备银行行长罗伯特·卡普兰（Robert Kaplan）宣布提前离任。罗森格兰因交易股票和其他投资面临公众批评，随后以健康问题为由提前离任。卡普兰则声称，个人近期的股票交易可能会给银行带来“干扰”，因而提前离任。

除了美联储官员，美国情报高管也曾曝出惊天丑闻。

来自美国北卡罗来纳州的共和党参议员理查德·伯尔是参议院情报委员会主席，也是参议院卫生委员会的成员。美国全国公共广播电台称，伯尔定期听取有关新冠疫情的参议院简报。2006年，他推动国会起草了《大流行病和所有危险防范法案》（PAHPA），该法案是当前美国联邦政府应对疫情的法律框架。

据美媒披露，伯尔的股票交易记录显示，他和妻子在2020年2月13日卖出了33只不同的股票，总估值在62.8万至170万美元之间，其中包括价值15万美元的两家连锁酒店的股票。而那几周，这两家公司的价值都大幅下降。他还出售了价值6.5万美元的Park Hotels & Resorts股票。伯尔抛售股票的数据，是美国媒体通过美国国会的相关官员财产公开机制获得的。他2月27日上报了他2月13日的抛售行为。

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理查德·伯尔的交易单

美国全国公共广播电台评论说，理查德·伯尔参与起草美国流行病应对框架，但从2月份以来他从来没有对公众发布过同样程度的警告。

2020年2月7日，伯尔在“福克斯新闻”网站的一篇专栏中这样写道：美国（应对疫情的方式）“比以往任何时候都准备得更好”，国会已经制定好了“法律框架”，特朗普当局在框架内也“积极应对新冠疫情”。

另外三名参议员也在伯尔抛售股票期间出售了大量股票。根据披露的消息，他们是加州民主党人、情报委员会成员黛安娜·范斯坦， 俄克拉荷马州共和党人詹姆斯·英霍夫，佐治亚州共和党人凯利·洛弗勒。

黛安娜·范斯坦和她的丈夫在2020年1月31日起疯狂抛售股票，其中仅在当年2月18日一天的交易中就卖出了100万至500万美元的股票。交易单清晰地显示，这是一家加利福尼亚生物技术公司Allogene Therapeutics的股票。

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一份披露报告显示，詹姆斯·英霍夫先生于2020年1月27日出售了大量股票，包括在贝宝、苹果和房地产公司Brookfifield Asset Management的股票，总价值达40万美元。

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詹姆斯·英霍夫的交易单

凯利·洛弗勒，她的丈夫杰弗里·斯普雷彻也是纽约证券交易所的董事长，从2020年1月24日开始售出27只股票，价值数百万美元。那天，凯利·洛弗勒在社交媒体上说她参加了参议院关于冠状病毒的介绍会。这对夫妇出售的股票属于埃克森美孚、罗斯百货和汽车地带。

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责任编辑：刘万里 SF014