最新私募监管处罚案例大汇总 都犯了哪些事？

最新私募监管处罚案例大汇总，都犯了哪些事？

来源：券业行家

原创 券业点评

据说，最赚钱的N种方式都写在《刑法》里。同样的，私募机构被监管处罚的原因有N种，却分散于数量不详的相关法律法规中。

有感于此，行家根据公开报道，整理了近期那些犯了事的私募——

恶意询价被叫停

6月26日，全国股转公司开出新三板精选层询价中首份罚单，对一家在新三板挂牌的私募机构及其子公司采取自律监管措施，原因是这两家私募机构以极端低价参与多只股票询价。

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据监管函披露，2020年6月24日，浙江思考投资集团股份有限公司（简称：思考投资）及其子公司台州思考投资管理有限公司（简称：台州思考）管理的配售对象思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金（简称：“思考20号”）参与颖泰生物、艾融软件、球冠电缆、同享科技、佳先股份的询价，未按照主承销商要求提交审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过股转系统交易系统报价，且均报出0.01元/股的极端低价。

而这五家公司的每股发行底价分别为：4.75元、16元、8元、4.5元和7.5元。

股转公司指出，上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则（试行）》第十六条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格”的规定。

为此，股转公司根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则（试行）》第六十四条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，对思考投资、台州思考管理的“思考20号”两个证券账户采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，并记入诚信档案。

公开信息显示，思考投资成立于2010年3月，注册资本为3.6亿元。四年后的2014年3月，思考投资在中国证券投资基金业协会（简称：中基协）登记为私募基金管理人，登记的管理基金主要类别为“证券投资基金”。同年6月，思考投资全资子公司台州思考在中基协登记为私募基金管理人。2015年1月，思考投资登陆新三板，目前仍为基础层企业。

在此之前，这家私募此前已经有多起违规事项。

2016年11月，因思考投资此前在信息披露、公司治理等方面存在多项违规行为，以及实际控制人岳志斌在股票交易等方面存在多项违规行为，股转公司对思考投资及董事长钱湘英、董秘徐铭崎采取通报批评的纪律处分，对实控人岳志斌予以公开谴责，并记入诚信档案；此外，主办券商财通证券也被监管警示。

2017年6月，证监会对思考投资下发《行政处罚事先告知书》。原因是2014年9月至2015年2月期间，ST慧球股东思考投资及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清违规买卖公司股票，持股比例达到5%时未停止交易，也未按规定披露权益变动公告。为此，证监会对思考投资、张寿清、岳志斌予以警告，并分别处以670万元、130万元、30万元的罚款。

2018年10月，上交所对思考投资及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清予以公开谴责。

科创板违规打新多家私募被罚

开板满年的科创板，不断爆出对机构违规打新的处罚，其中不乏私募机构的身影。

6月23日，证券业协会首页发布监管公告，对在科创板“博汇科技”“天合光能”“复旦张江”新股发行项目网下申购过程中，违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

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与此前不同的是，这一批名单中列示的六家均为机构用户，分别是因诺（上海）资产管理有限公司（简称：因诺资产）旗下的因诺天丰7号私募证券投资基金、因诺中证500指数增强8号私募证券投资基金，山金金控资本管理有限公司（简称：山金金控）旗下的山东黄金宝崟私募投资基金，上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）（简称：玖鹏资产）旗下玖鹏汇泉1号私募证券投资基金、玖鹏大鹏精选7号，以及广州一本投资管理有限公司（简称：一本投资）旗下的一本昌顺2号私募证券投资基金。

公开信息显示，因诺资产成立于2014年9月，为市场知名量化私募，其创始人徐书楠也是量化私募界比较有代表性的人物。山金金控为山东黄金集团旗下全资子公司。玖鹏资产成立于2016年2月，出身华宝兴业基金的郭鹏飞任执行事务合伙人、投资总监、基金经理。一本投资成立于2014年4月，目前管理规模近20亿元，是广州为数不多的规模较大的私募之一。

未报备和信披违规较为集中

最近数周，行家整理的证监会监管信息中，也少不了私募的身影。

比如，深圳前海天玑财富管理有限公司（简称：天玑财富），因产品募集完成后未向中基协备案、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等违规事项，被深圳证监局采取责令改正的监管措施。

比如，中铁宝盈资产管理有限公司（简称：中铁宝盈）未按合同约定经委托人同意而擅自变更影响委托人权益的合同条款、未对重要工作记录进行留痕，同样受到了责令改正的处罚。

比如，深圳朴素资本管理有限公司（简称：朴素资本）向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级，深圳证监局责令其整改。公司法定代表人、执行董事兼总经理梁斐也被监管警示。

比如，和合资产管理（上海）有限公司（简称：和合资管）发行23只私募产品，募集资金共计27.13亿元，涉及1222名投资者，均未依法依规办理备案手续。山西证监局对其采取责令改正违法行为，给予警告，并处以3万元罚款的监管措施；三名负责人也被监管警示，并分别处以3万元罚款的监管措施。

比如，江苏壹泽资本投资管理有限公司（简称：壹泽资本）未按合同约定如实披露基金信息，向投资者提供虚假信息，以及从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。江苏证监局对壹泽资本及两名责任人员予以警告，并分别处以3万元罚款。

百余家私募集体被挂

不过，与接下来这份名单相比，行家刚才点到的私募，可能只是小打小闹。

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6月10日，深圳证监局发布《关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报（第一批）》，将131家私募基金管理人纳入名单。

从违规事项来看，13家私募因为涉嫌犯罪被刑事追责，涉嫌的罪名多为非法吸收公众存款、集资诈骗；33家私募在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书，被中基协强制注销；82家私募基金管理人因为失联被中基协强制注销。

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责任编辑：陈志杰