飞马国际被快速正式处罚，股民索赔如何起诉？

新浪财经综合2020-06-30 18:20:040阅

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作者简介：李修蛟律师，广东法制盛邦律师事务所管理合伙人，上市公司信披合规研究律师团队创始人，武汉理工大学法学学士，武汉大学法律硕士，曾任职六年一级检察官，律师执业18年，在公司、刑事、家事法律服务业务中成绩卓著，所带领的上市公司信披合规研究律师团队成功办理佛山照明、超华科技（维权）、亿晶光电（维权）、雅百特、祥源文化（维权）等经典案件，为股民挽回巨额损失。（飞马国际维权入口）

一、飞马国际一周内被快速正式处罚

深圳市飞马国际供应链股份有限公司（简称：*ST飞马（维权）或“飞马国际”，股票代码：002210）于 2020 年 5 月 12日晚间，披露了《关于收到行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：2020-026），深圳监管局作出《行政处罚事先告知书》（[2020] 2 号），拟对飞马国际及相关当事人作出行政处罚。

2020年5月19日，公司收到了深圳证监局就前述事项正式下发的《行政处罚决定书》（〔2020〕1 号）。在飞马国际提出申辩意见但不要求听证的情况下，时间仅仅一周，证监部门就作出正式处罚，行动迅速，值得点赞。而此前康美药业在拟处罚公告后，接近一年才出正式处罚，而康得新在拟处罚公告后，时间即将满一年，正式处罚还遥遥无期，股民苦苦等待无果，维权陷入困境。

经证监部门查明，飞马国际存在如下违法事实：

一、未按规定披露重大担保事项。2018年5月，深圳市前海方兴资产投资管理有限公司（以下简称前海方兴）本公司及董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。与绵阳市商业银行股份有限公司（以下简称绵商行）签订《人民币流动资金借款合同》，约定向绵商行借款2亿元，借款期限6个月。飞马国际控股子公司东莞市飞马物流有限公司（以下简称东莞飞马）与绵商行签订《最高额抵押合同》，为前海方兴借款提供担保。2018年5月，镇江华商金恒贸易有限公司（以下简称华商金恒）与五矿国际信托有限公司（以下简称五矿信托）签订《应收账款收益权转让暨回购合同》，约定向后者转让6.5亿元应收账款，转让价款5.5亿元，并约定了回购条件；上海长然实业有限公司（以下简称上海长然）与五矿信托签订《应收账款收益权转让暨回购合同》及《应收账款收益权转让暨回购合同补充协议》，约定向后者转让6.6亿元应收账款，转让价款5.5亿元，并约定了回购条件。此外，飞马国际的控股股东飞马投资控股有限公司（以下简称飞马投资）与五矿信托签订《综合授信合同》，约定飞马投资可向五矿信托申请使用5亿元综合授信额度，授信额度使用期限为2018年5月10日至2022年5月10日。东莞飞马与五矿信托签订《最高额抵押合同》，为华商金恒、上海长然、飞马投资履行前述合同提供担保。2018年8月，深圳市艾普贸易有限公司（以下简称艾普贸易）与绵商行签订《流动资金借款合同》，约定向绵商行借款6亿元。东莞飞马与绵商行签订《最高抵押合同》，为艾普贸易借款提供担保。以上对外提供重大担保总额达24亿元（实际发生借款金额18亿元），占飞马国际2017年底净资产的58%，飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第三十条第一款、第二款第十七项、第三十三条的规定及时披露。

二、未按规定披露关联交易事项。2018年7月至8月，飞马国际及其全资子公司飞马国际物流（深圳）有限公司以支付预付款方式，向上海长然、上海昌何实业有限公司转出138，234万元，其中137，459万元经深圳市合拓矿业投资有限公司中转后，转入飞马投资。以上关联交易事项，总额达137，459万元，占飞马国际2017年底净资产的33.22%，飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定及时披露。

三、未按规定披露控股股东股权质押事项。2018年6月29日至9月6日，飞马投资将其持有的飞马国际合计4，102万股股票质押，但未按规定通知上市公司并及时披露质押股份。2018年9月3日，深圳证券交易所就股票质押事项下发问询函，飞马国际向飞马投资核实后于2018年9月18日进行了披露。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款，深圳证监局决定：1．对飞马国际责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款；2．对黄壮勉作为飞马国际实际控制人指使从事信息披露违法行为，给予警告，并处以六十万元罚款；对黄壮勉作为飞马国际信息披露违法行为直接负责的主管人员，给予警告，并处以三十万元罚款。合并对黄壮勉给予警告，并处以九十万元罚款；3．对费益昭给予警告，并处以十五万元罚款；4．对乔康给予警告，并处以十五万元罚款。

至此，飞马国际的处罚落地，股民索赔诉讼可以启动。

二、飞马国际索赔的时间节点

2019年3月29日，飞马国际公布《关于收到中国证券监督管理委员会<调查通知书>的公告》（深证调查通字〔2019〕068号）。应该是飞马国际虚假陈述的揭露时间，根据最高法相关的司法解释规定，可以通过揭露日，确定基准日、基准价，进而可以初步核算受损股民的索赔金额。

2020年5月19日，深圳证监局对飞马国际作出正式处罚，股民具备向飞马国际诉讼索赔的前置条件。

三、飞马国际的索赔条件

李修蛟律师认为飞马国际索赔条件暂定为：2018年5月25日至2019年3月28日前买卖过该股票，并在2019年3月29日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以办理索赔登记。

四、飞马国际索赔诉讼案件在哪里起诉

飞马国际的注册地与办公地均在深圳市南山区，股民对飞马国际起诉索赔，需要向深圳市中级人民法院起诉。

五、股民索赔需要交纳什么费用

受损股民索赔诉讼，主要是两个费用。一个是诉讼费，一般由股民在起诉时，根据法院核定的诉讼费交纳通知书，直接向法院交纳，可以银行转账、支付宝或微信扫码支付，诉讼费一般是索赔金额的1-2%，金额越大，比例越小。诉讼费是垫付性质，案件判决生效后，法院会根据输赢的比例，退回诉讼费。另一个费用是律师费，一般由股民与律师直接商定。李修蛟律师团队长期致力于为股民索赔提供专业法律服务，接受此类案件委托，均是在股民拿到赔偿款后才提取一定比例的诉讼费，在诉讼过程中的所有律师费用，均由律师团队自行承担。股民可以联系李修蛟律师团队咨询飞马国际索赔的具体事宜。