安徽证监局一日下发三份监管函 约谈西部证券等三家券商

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原标题：监管三连发，被安徽局同日点名约谈是什么样的体验？

来源：券业点评

正所谓：监管出手，例不虚发。此前不显山露水的安徽证监局，居然在一日之内连发三份监管函，点名约谈三家券商。这究竟是怎么回事呢？

同日下发三份监管函

6月24日，安徽证监局连发三份公告，分别对华福证券、西部证券和新时代证券下发行政监管措施决定书。

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要知道，安徽辖区内仅有两家券商总部——华安证券和国元证券，此前的监管信息并不多见。而本次一天之内对三家“外省”券商下发监管函，已经超过了去年一年的总和。

也许是巧合，这三家被点名的券商，均是栽在了其所承销的公司债业务上。

“难兄难弟”承销盛运环保（维权）

行家注意到，被点名的华福证券和西部证券，均是盛运环保（300090.SZ）发行的公司债的承销机构。而两者收到的监管函几乎如出一辙——

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安徽证监局指出，西部证券和华福证券分别是安徽盛运环保（集团）股份有限公司（简称：盛运环保）公司债券16盛运01和17盛运01的承销机构。

在尽职调查过程中，这两家券商对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足，对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位，违反了《公司债券承销业务尽职调查指引》和《公司债券发行与交易管理办法》的有关规定。

为此，安徽证监局对西部证券和华福证券两家券商分别采取监管谈话的监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。

与此同时，两家券商分管债券承销业务的高管及相关责任人员，也被监管约谈。

细读两份监管函，其中并没有具体披露盛运环保这两笔公司债究竟出了什么问题。然而，这家由“前桐城首富”一手打造的“环保专业大户”，在登陆A股十年之后，已经迎来了谢幕时刻。

公开信息显示，在盛运环保在深交所挂牌上市的2010年，其实控人开晓胜首次入围胡润富豪榜，身家达10亿元。

连续七年盈利之后，盛运环保似乎用完了“运气”。2018年，对关联方进行财务资助以及对外违规担保等问题终于“捂不住”了，债务危机由此爆发。

其后数年，盛运环保愈发惨淡：近50亿元到期债务压顶，2017年以来连续亏损，姗姗来迟的2019年年报惨不忍睹，再加上股价连续二十个交易日低于1元，触发面值退市。深交所已经做出决定，自2020年7月14日起进入退市整理期。

中弘退牵涉新时代证券

此前风波不断的新时代证券，则因尽调缺失，被已经退市的中弘股份牵连，遭遇“记过”和“喝茶”双击。

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监管函指出，新时代证券为为中弘控股股份有限公司（简称：中弘股份）公司债券16弘债01、02、03承销机构，在尽职调查过程中，对发行人对外担保事项尽职调查方法运用不充分，对发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。

同样的，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，安徽证监局对新时代证券采取监管谈话的监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。同时要求分管债券承销业务的高管及相关责任人员前往安徽证监局接受监管谈话。

说起如今已是“中弘退”的中弘股份，行家此前也曾多次提及：

主营地产业务，2010年借壳上市，也曾有过高光时刻。但从2017年开始，陆续传出债务违约的消息。2018年元旦当天，中弘股份自爆逾期危机后，被安信信托、钜派投资、兴业证券、联储证券等金融机构轮番追债。

最终，因为股价“成仙”，中弘股份“有幸”成为面值退市第一股。而这个名字，从此只能在券商计提减值项目中被提起。

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责任编辑：逯文云