盛运环保实控人违规披露 被给予警告并罚60万

经查，2014年6月12日，都某按照开晓胜要求注册成立开源投资，注册资金1000万元，法定代表人为郭某，实际控制人为开晓胜，名义股东均是接受开晓胜委托代其持有股份，并未实际出资，不参与公司经营。自2016年1月21日至调查日，开源投资为盛运环保前10大股东。

新浪财经讯 5月25日，安徽证监局披露对盛运环保实际控制人、控股股东开晓胜违规披露行为的处罚决定。

开晓胜与开源投资构成《上市公司收购管理办法》（2014年修订，证监会令第108号）第八十三条第二款第一项“投资者之间有股权控制关系”的一致行动人关系。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》（2015年修订，证监会公告〔2015〕24号，以下简称《年度报告的内容与格式》）第四十六条及其历次修改后的相应规定，前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应当予以说明。开晓胜作为盛运环保实际控制人、控股股东，一直未向盛运环保董事会告知其与开源投资之间的一致行动关系，导致盛运环保2016年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系。

二、开晓胜未如实报告其与华能贵诚信托有限公司-华能信托·悦华9号集合资金信托计划（以下简称悦华9号）的一致行动关系

经查，悦华9号总规模6.9亿元，开晓胜通过开源投资为其提供1亿元资金，并主导悦华9号增持“盛运环保”股份事项。2017年9月29日至2018年7月12日期间，悦华9号为盛运环保前10大股东。

一、开晓胜未如实报告其与北京开源高新投资有限公司（以下简称开源投资）的一致行动人关系

开晓胜与悦华9号构成《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（五）项“银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排”的规定，开晓胜与悦华9号构成一致行动人关系。根据《年度报告的内容与格式》第四十六条及其历次修改后的相应规定，前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应当予以说明。开晓胜作为盛运环保实际控制人、控股股东，未向盛运环保董事会告知其与悦华9号之间的一致行动关系，导致盛运环保2017年至2018年期间有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系。

以上事实有盛运环保2016年、2017年、2018年年度报告，相关人员询问笔录，涉案银行账户转账记录，工商登记资料，合作协议，信托合同等证据证明，足以认定。

综上，安徽证监局认为：开晓胜作为盛运环保实际控制人、控股股东，未按规定向盛运环保董事会告知其与开源投资、悦华9号之间的一致行动关系，导致盛运环保有关定期报告未能如实披露上述一致行动关系的行为，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

经查明，开晓胜存在以下违法事实：

根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，安徽证监局决定：

对开晓胜责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。 （文/新浪财经 郝显）

责任编辑：王勇