6月维权报告:上海普天股民终审胜诉 獐子岛行政处罚下达

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新浪财经讯 新浪股民维权平台自上线以来共接到47736条股民维权单，6月新浪股民维权平台律师接单量近1500条。本月，轰动资本市场的“扇贝消失”事件终于迎来最终审判， 6月24日证监会对獐子岛（维权）下达了行政处罚。同日，獐子岛公司董事长、总裁吴厚刚因收到行政处罚书和市场禁入决定书，申请辞去公司董事长、总裁等所有职务，不再公司担任任何职务。行政处罚的下达，意味着因信披违规受损的獐子岛投资者迎来了索赔机会。（獐子岛维权入口）

索赔案件进展方面，上海普天目前虽然已经退市，但是索赔案件并未受到影响。在2020年4月收到上海金融法院一审胜诉判决后，上海普天提起了上诉，仅仅两个月过后，本月上海市高院就下达二审判决，维持了一审判决，投资者胜诉。（上海普天维权入口）

本月还有*ST藏格（维权）案件在青海西宁中院开庭，目前该案件一审判决尚未下达。监管方面，*ST德豪（维权）（*ST德豪维权入口）、邦讯技术（维权）（邦讯技术维权入口）、*ST赫美（维权）（*ST赫美维权入口）、*ST瀚叶（维权）（瀚叶股份维权入口）等七家上市公司在6月遭到证监会的立案调查。另外，本月除了獐子岛，还有长园集团（维权）、*ST银河（维权）等上市公司收到证监会的行政处罚，投资者索赔拉开帷幕。

巧用卫星定位调查 獐子岛造假坐实遭处罚

据相关媒体报道由于獐子岛属于海洋水产养殖业，因此在事后进行追溯和查证的难度极大。但是在查办獐子岛案的过程中，证监会借助北斗导航定位系统，委托专业机构中科宇图科技股份有限公司、中国水产科学研究院东海水产研究所，对獐子岛27条采捕船只的数百万条海上航行定位数据进行分析，还原了采捕船只的真实航行轨迹，确定了公司的实际采捕面积，并最终据此认定獐子岛成本、营业外支出、利润等存在造假。

根据证监会的《行政处罚决定书》显示，獐子岛主要存在：一、獐子岛内部控制存在重大缺陷，2016年、2017年年度报告存在虚假记载；二、“秋测”数据存在虚假记载；三、信息披露不及时的违规行为。

北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师表示，有望获赔的獐子岛投资者范围暂定为在2017年3月21日至2018年1月30日之间买入獐子岛股票，并在2018年1月31日后卖出或继续持有该股票的受损投资者。符合条件的投资者可以为索赔做好准备。

除了獐子岛，本月还有长园集团（长园集团维权入口）、*ST银河（银河生物维权入口）、ST凯瑞（维权）、香溢融通（维权）（香溢融通维权入口）、天宝退（维权）（天宝退维权入口）五家上市公司收到行政处罚，投资者可启动索赔诉讼。另外，备受资本市场关注的*ST康得（维权）在2019年7月6日即收到了证监会的《行政处罚事先告知书》，随后*ST康得就提起了行政复议，时隔近一年后，6月*ST康得新再次收到证监会下达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。（康得新维权入口）

证监会表示，听证会后，证监会进一步核查了相关事实并补充调取了证据。经复核，证监会对本案认定的事实和依据作出部分调整，并重新进行行政处罚及市场禁入事先告知。此次《行政处罚及市场禁入事先告知书》列举的康得新涉嫌违法事实由四大点减少至三大点，其中删除了对“控股股东非经营性占用资金的关联交易”的表述，转而以“银行存款余额存在虚假记载”的表述替换。此外，康得新2015年至2018年虚增利润总额由119亿元下降至115亿元。

存在多项违规事实 瀚叶股份遭证监会立案调查

6月9日瀚叶股份发布公告，称公司因信披违规收到证监会立案调查书。虽然证监会的行政处罚还没有下达，但是瀚叶股份在5月15日发布的《关于诉讼及可能涉及违规担保的公告》、6月29日晚间发布的《关于公司控股股东占用公司资金的公告》中均已体现上市公司涉及多项违规。而迟至最后期限才发布的年报，更是被天健会计师事务出具了无法表示意见的审计报告，主要因为审计机构无法判断证监会立案调查结果对公司财报的影响程度，无法就资金占用事项、违规对外担保及诉讼事项、预付款项的可回收性等获取充分、适当的审计证据。天健会计师事务还就公司2019年财务报表内部控制的有效性出具了否定意见。

瀚叶股份股票也从7月1日起复牌并实施退市风险警示，股票简称变更为*ST瀚叶。江苏振泽律师律师事务所合伙人张云律师表示，暂定在2020年5月15日之前买入瀚叶股份，且在2020年5月16日之后卖出或持有瀚叶股份的亏损投资者具备索赔资格，该索赔条件在行政处罚下达后，还将根据行政处罚内容进行调整。

本月共计：*ST德豪、邦讯技术、*ST赫美、*ST康得（因涉嫌债券市场信息披露违法违规遭立案调查）、*ST瀚叶、*ST中新（维权）、*ST群兴（维权）（ST群兴维权入口）七家上市公司遭证监会立案调查，虽然相比较于5月的10家上市公司被立案调查有所减少，但是如此众多的上市公司被立案调查，可见证监会严格执法力度并未减弱。

上海普天示范案股民胜诉 数百名投资者有望获赔

6月16日上市金融法院发布普天示范案件结果告知书，上海金融法院于4月17日作出一审判决，普天公司应对四原告分别赔偿7571.17元，9406.06元，10301.83元，54727.19元，普天公司提起上诉。 6月11日上海高院作出二审判决，驳回上诉，维持原判。由于上海普天案件被选为示范案件，因此虽然仅有四位投资者二审收到了判决书，但是该判决结果意味着上海普天投资者索赔案已经尘埃落定，投资者获得了最终的胜诉，预计在终审下达后，尚在上海金融法院未判决的数百件上海普天索赔案件将有望得到推进。

上海普天于2018年3月20日收到证监会《行政处罚决定书》，随后就有投资者启动了索赔诉讼，两年多后，上普投资者终于获得了终审胜诉。不过需要提醒上海普天索赔投资者的是，上海普天索赔诉讼时效已经所剩无几，根据我国现行证券诉讼法律法规规定，证券诉讼有效时限三年，从行政处罚下达日起算。目前案件索赔时效仅剩余8个多月。

上海申亚律师事务所杨长青律师认为，在2015年3月21日至2017年1月19日之间买入上海普天，并持有至2017年1月19日蒙受损失的投资者可以索赔，现在仍然在诉讼时效之内。

此外，因为财务造假被证监会点名的*ST藏格，投资者索赔案件也在进行中。*ST藏格投资者索赔案件于本月初在西宁市中院开庭，据悉该案件7月份还将开庭一次。*ST藏格于2019年6月20日遭证监会立案调查，并于2019年12月3日受到证监会的行政处罚。

佳电股份（维权）索赔时剩余不多 此前曾有投资者调解获赔

佳电股份于2017年12月9日收到证监会的《行政处罚决定书》，证券诉讼索赔时效为行政处罚下达之后的三年，佳电股份索赔案件将于2020年12月8日到期，目前距离案件时效仅剩余五个多月。此前，佳电股份曾经同意以调解的方式赔付投资者，有部分投资者与佳电股份达成和解并获赔，不过在陆陆续续赔付了一段时间后，佳电股份拒绝了调解赔付，目前该案件一审尚未开庭。（佳电股份维权入口）

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责任编辑：公司观察