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:证监会单日7连罚 万和中邮等券商内控合规缺失
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!实习记者丨姚秋琦证监会单日祭出7张罚单!据证监会官网公示的信息,6月30日,证监会对万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券和红塔证券5家券商采取行政监管措施,另外,中邮证券资产运营部的两名从业人员、宏信证券的风控部负责人被采取了监管谈话。处罚原因均与债券交易业务有关。5家券商领监管函
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2020-07-01 13:14:41
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