首创证券一营业部被监管警示

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！记者|王鑫2月16日，贵州省证监局下发辖区内2022年首份《行政监管措施决定书》，对首创证券贵阳都司路证券营业部予以监管警示。监管函指出，该营业部存在两处违规，一是营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，二是存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。