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国都证券被指内控缺失
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国都证券被指内控缺失
连收三张罚单:
国都证券被指内控缺失
发行7亿次级债“补血”
国都证券作为大连华实教育咨询股份有限公司(下称华实股份)主办券商执业期间,存在募集资金三方监管协议实际未与银行最终签署等问题,被大连证监局采取出具警示函的措施{image=1}《投资时报》研究员齐文健随着严监管成为常态,一些券商的风控漏洞逐渐暴露出来。譬如国都证券股份有限公司(下称国都证券,870488.OC),今年接连收到罚单。
投资时报
美食
2020-07-23 16:50:38
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连收三张罚单!
国都证券被指内控缺失
发行7亿次级债“补血”丨券商
国都证券作为大连华实教育咨询股份有限公司(下称华实股份)主办券商执业期间,存在募集资金三方监管协议实际未与银行最终签署等问题,被大连证监局采取出具警示函的措施{image=1}《投资时报》研究员齐文健随着严监管成为常态,一些券商的风控漏洞逐渐暴露出来。譬如国都证券股份有限公司(下称国都证券,870488.OC),今年接连收到罚单。
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2020-07-23 16:50:36
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