中信建投研报存在质量控制和合规审查不到位问题

11月30日北京证监局披露对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中信建投发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。