风险管控不严

中国经济网北京12月24日讯中国证券监督管理委员会北京监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕194号）显示，经查，国开证券股份有限公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

中国经济网北京12月24日讯中国证券监督管理委员会北京监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕194号）显示，经查，国开证券股份有限公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。