“16金茂01”债券承销尽调不力

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！财联社财联社（深圳，记者覃泽俊）讯，距离公司内斗结束不久，因债券承销期间尽职调查不力，中山证券及项目负责人即遭遇监管处罚。12月2日，山东证监局对中山证券及“16金茂01”项目负责人徐丽君开出警示函处罚。此前，中山证券已因债券业务违规遭遇黑龙江、深圳等地证监局的警示函处罚。风控缺位，是中山证券债券业务频频遭罚的重要原因。