因违反打洗钱监管规定

香港证监会谴责溢利证券有限公司（溢利）并处以500万元罚款，原因是该公司在处理第三者资金转账时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定（注1）。证监会的调查发现，溢利于2016年2月至10月期间没有采取一切合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。