营业部存在违规销售多支金融产品等问题

来源：安徽证监局关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定姚佐根：经查，在你担任信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部负责人期间，营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。