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信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人收警示函
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信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人收警示函
营业部存在违规销售多支金融产品等问题
信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人收警示函
来源:安徽证监局关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定姚佐根:经查,在你担任信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部负责人期间,营业部存在以下问题:一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。
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2022-01-12 17:14:36
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