销售雪球产品严禁用“保本”“稳赚”等词汇诱导

深圳辖区内有机构的违规行为被通报警示。近期，深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》，针对部分证券公司投行业务未勤勉尽责、分支机构管控不力、合规负责人履职不到位，部分持牌资管机构业务开展不规范、内控失效等问题予以通报。其中有机构被暂停新增私募资产管理及资产证券化业务，部分持牌资管机构的时任总经理和部门负责人被认定为不适当人选。