上交所

9月30日消息，上交所：调出ST舍得（维权）（600702）、*ST永泰（600157）上证380等指数样本股。责任编辑：陈志杰

上交所：退市程序上，本次修订调整主要包括以下3个方面。一是取消暂停上市和恢复上市环节，明确上市公司连续两年触及财务类指标即终止上市；二是取消交易类退市情形的退市整理期设置，退市整理期首日不设涨跌幅限制，将退市整理期交易时限从30个交易日缩短为15个交易日；三是将重大违法类退市连续停牌时点从收到行政处罚事先告知书或法院判决之日，延后到收到行政处罚决定书或法院生效判决之日。责任编辑：逯文云

（二）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的；（三）中国证监会或者本所认定应实施盘中临时停牌的其他情形。”三、新增第十条：“退市后重新上市的股票，根据前条规定实施盘中临时停牌的，按照下列规定执行：为进一步完善交易制度，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》（以下简称《管理办法》）。现就有关事项通知如下。

10月30日，上交所发布《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》的通知。上证发〔2020〕82号各市场参与人：

11月5日，上交所就蚂蚁集团股份有限公司暂缓发行答记者问称，蚂蚁集团及其联席主承销商联合公告，决定暂缓发行拟在科创板上市交易的股票。这是发行人及主承销商根据实际情况作出的决定。上交所尊重并支持该决定，将与有关方面一起协助做好退还认购资金等工作。

来源：上交所建设世界领先交易所，全力服务“双循环”新发展格局——上交所党委认真组织学习贯彻习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会重要讲话精神

12月23日消息，上海证券交易所召开党委会会议，认真学习中央经济工作会议精神。会议指出，坚守科创板定位，赋能集成电路、生物医药、高端装备等拥有“卡脖子”技术攻关领域的“硬科技”企业，助力科创企业增强产业链供应链自主可控能力，支持更多优质领军上市公司更好发挥引领作用，把科创板打造成为资本市场支持创新驱动战略的主战场。责任编辑：陈志杰

1月15日消息，2021年，上交所上市公司监管工作将继续贯彻国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》，落实上交所《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，强化分类监管、精准监管，完善信息披露、公司治理等基础制度，强化控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”的合规意识，引导督促上市公司专注主业、严守诚信、规范运作，着力构建优胜劣汰的良好市场生态，推动沪市公司高质量发展。责任编辑：陈志杰

{image=2}{image=3}{image=1}{image=4}{image=5}来源：上交所责任编辑：王帅

而按照最新通知，在风险警示板进行交易。本次修订主要调整完善了沪市退市股票重新上市首日的盘中临时停牌及申报价格限制措施。*ST股就是针对出现第一类情形的股票标识，其涨跌幅限制为A股申报价格最小变动单位，出现其他几类情况则会成为ST股。沪市*ST股、ST股、退市股的涨跌限制迎来微调。

新浪财经讯7月21日消息，上交所：因财务报告中存在虚假记载，虚增营业收入、利息收入及营业利润，对康美药业、实际控制人马兴田及有关责任人予以纪律处分，公开认定马兴田等高管终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。责任编辑：张熠

来源：上交所发布8月11日，上交所召开基础设施REITs企业和投资者座谈会，就基础设施REITs试点工作推进情况进行了交流，国家发展改革委、中国证监会、中国证券业协会、中国证券基金业协会、深交所等单位相关部门同志出席指导。

科创板开市即将满一年。5月29日，上交所表示，从制度变革到效率变革，科创板的开局基本符合预期，公司价值得到了应有体现，基础制度改革得到了检验。下一步，上交所将以问题为导向，从优化“资本供给”和“制度供给”入手推动后续工作。科创板开市将满一年

充分发挥国际投资者交流平台作用积极推进资本市场高水平双向开放——2020年上海证券交易所国际投资者大会开幕来源：上交所发布

蚂蚁集团A股打新申购款将退回投资者。11月5日晚间，蚂蚁集团（688688.SH，06688.HK）发布公告称，该公司及联席主承销商将按照投资者缴纳的新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金（如有）并加算银行同期存款利息返还投资者。退款将于2020年11月6日启动，并于11月9日退回。投资者认购的股份也将于11月6日注销。

12月14日消息，12月14日，上交所表示，将坚决承担退市工作主体责任，严格退市监管，坚决落实退市制度中的各项要求，坚持应退尽退，将符合退市条件的公司，特别是严重违法违规、严重扰乱市场秩序的公司，坚决出清，加快形成优胜劣汰的市场生态，推动提高上市公司质量，更好服务国民经济高质量发展。责任编辑：陈志杰

相关新闻：上交所发科创板申报常见问题自查表进一步压严压实“两个责任”

投资研报【新能源车动见】数据传递重要信息！份额快速提升，这两只票更受益【碳中和动态分析】颗粒硅技术路线改变未来硅料格局？工信部引导光伏企业减少单纯扩大产能【硬核研报】在手订单已达历史最高水平，低估值王者即将崛起！（名单）【硬核研报】全力抢占市场，券商高喊药剂王者还有43%上涨空间

上交所召开党史学习教育动员大会来源：上交所官网3月25日，上交所召开党史学习教育动员大会，学习贯彻习近平总书记在党史学习教育动员大会上的重要讲话精神和党中央《关于在全党开展党史学习教育的通知》精神，贯彻落实证监会党史学习教育动员大会要求，对全所开展党史学习教育进行再动员、再部署、再落实。

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！作为华为折叠屏手机铰链的核心供应商，东睦股份（600114）最新预计受行业缺芯等影响，2021年业绩下降，净利润同比减少66%-100%，两家子公司拟计提商誉减值准备的金额为6500万元到8500万元。同日，上交所就就业绩变动和商誉计提详情向上市公司发函问询。商誉计提最高8500万元

落实国务院《意见》要求引导科创板“关键人”迈好上市第一步——上交所举办科创板董事长、总经理培训来源：上交所发布

来源：上交所问：今晚蚂蚁集团发布公告称，将暂缓公司发行并向投资者进行退款。请问上交所对此有何评价？

关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定{image=1}蚂蚁科技集团股份有限公司：

来源：上海证券交易所蚂蚁科技集团股份有限公司：

上交所：暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市。责任编辑：王进和

11月3日消息，上交所制定《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，落实“管少管精才能管好”要求，开展分类监管，制定分类监管业务规则。盯住风险公司、重点事项，严肃处理财务造假、资金占用、违规担保等重大违规。坚持分类处置，持续推进上市公司质押风险化解，守住不发生系统性风险底线。抓早抓小、预研预判，严防市场乱象在科创板重演。深化科技监管，为风险识别和日常监管提供有力支撑。责任编辑：陈志杰

根据上交所公告，将农夫山泉、安德利果汁调入沪港通下港股通股票名单，10月27日生效。{image=1}责任编辑：张海营

10月23日消息，上交所：将农夫山泉、安德利果汁调入沪港通下港股通股票名单。责任编辑：陈志杰

10月22日消息，上交所公告，蚂蚁集团科创板上市注册生效。{image=1}责任编辑：张缘成

新浪科技讯10月22日晚间消息，上交所：蚂蚁集团科创板上市注册生效。

10月22日消息，上交所：蚂蚁集团科创板上市注册生效。责任编辑：陈志杰

近期，科创板申报企业逐渐增多，审核任务逐步加重。本着进一步强化服务实体经济、服务科创企业的初心，上交所将继续按照“简政放权、转变作风”的要求，在把好质量关的基础上，优化审核服务，适当提高审核速度，完善并公布审核标准，压缩自由裁量空间，积极支持科创企业依法依规利用资本市场茁壮成长。研究完善

新浪财经讯5月29日消息，上交所就2020年全国两会期间代表委员关于资本市场的建议回应称，适时推出做市商制度、研究引入单次T+0交易，保证市场的流动性，从而保证价格发现功能的正常实现。责任编辑：陈志杰

新浪财经讯5月29日消息，上交所表示，近期，科创板申报企业逐渐增多，审核任务逐步加重。本着进一步强化服务实体经济、服务科创企业的初心，上交所将继续按照“简政放权、转变作风”的要求，在把好质量关的基础上，优化审核服务，适当提高审核速度，完善并公布审核标准，压缩自由裁量空间，积极支持科创企业依法依规利用资本市场茁壮成长。责任编辑：陈志杰

不仅是A股市场，在全球科技创新力变革的历史进程中，近10年来，国际代表性指数编制方法也在不断地进行完善。标普、恒生均对其标杆指数的编制方法进行了优化；今年以来，日本交易所集团也拟对TOPIX指数的编制方法进行持续修改。来源：上交所

新浪财经讯5月29日消息，上交所修订《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》。《办法》提出，退市后重新上市的股票，重新上市首日连续竞价阶段的限价申报，买入申报价格不得高于买入基准价格102%；卖出申报价格不得低于卖出基准价格98%。恢复上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。责任编辑：王帅

上交所党委书记、理事长黄红元在2020湖北·高质量发展资本大会上表示，支持湖北优秀科创企业来科创板上市，对有核心技术成长潜力的企业，我们将与湖北加大早期培养力度，持续充实金种子、银种子企业上市后备库。丰富融资手段方式，我们将协助湖北企业做大IPO再融资，还要用好公募和发债融资。责任编辑：王永生

新华社上海9月27日电（记者潘清、杨溢仁）着眼于盘活存量资产、推动投融资协调平衡发展，基础设施领域公募REITs“渐行渐近”。上海证券交易所正有条不紊地进行各项筹备工作，加快推进基础设施公募REITs试点“落地”。上交所总经理蔡建春在当日举行的“中国REITs论坛2020年会”上透露了这一信息。

原标题上交所：从严监管科创板公司“蹭热点”行为□本报记者黄一灵9月25日，上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》。据悉，《指引》自发布之日起施行。上交所表示，制定该《指引》，主要出于三方面考虑：一是贯彻落实新证券法；二是推动提升科创板信息披露有效性；三是防范自愿信息披露中的不当行为。

9月25日消息，上交所就《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》答记者问表示，防范自愿披露中的不当行为，是出台《指引》的一个重要考虑。需要特别指出的是，对于主动迎合市场热点的“蹭热点”行为，特别是滥用自愿信息披露实施信息型市场操纵的违法违规行为，上交所将继续从严监管，露头就打，坚决维护好科创板信息披露市场秩序。责任编辑：陈志杰

9月25日消息，上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》。文件指出，科创公司自愿披露的信息，应当服务于投资者决策需要，基于一定的客观事实，或者具备实施的基础条件。不宜披露与投资者决策关联不大的信息，更不应披露可能误导投资者错误估计公司价值的市场热点相关信息，不能以重大风险提示替代应有的事实基础。责任编辑：陈志杰

9月25日消息，上交所9月25日披露，江苏富淼科技股份有限公司、辽宁成大生物股份有限公司、常州银河世纪微电子股份有限公司科创板首发过会。责任编辑：陈志杰

新浪科技讯9月22日晚间消息，上交所公告称，科创板拟上市公司蚂蚁集团提交注册。

9月22日消息，上交所：科创板拟上市公司蚂蚁集团提交注册。责任编辑：陈志杰

9月21日消息，上交所公告，舍得酒业（维权）被实施其他风险警示。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第三十一条规定，本所于2020年9月22日起将以上证券调出融资融券标的证券名单。责任编辑：陈志杰

9月11日消息，上交所官网显示，上交所受理京东数科科创板上市申请。责任编辑：张熠

9月11日消息，上交所就秦安股份期货投资事项下发监管工作函。{image=1}责任编辑：张熠

8月24日消息，上交所披露，博众精工科技股份有限公司科创板上市申请已获受理。责任编辑：张熠

上交所8月20日披露，慧翰微电子股份有限公司，大连豪森设备制造股份有限公司科创板首发过会。责任编辑：逯文云

中国经济网北京8月20日讯?上海证券交易所网站近日公布的关于对黑龙江珍宝岛药业股份有限公司转让全资孙公司股权暨关联交易事项的问询函（上证公函【2020】2459号）显示，2020年8月19日，黑龙江珍宝岛药业股份有限公司（简称“珍宝岛”，603567.SH）发布关于关于转让全资孙公司股权暨关联交易的公告。

8月19日消息，上交所披露，科创板拟上市公司武汉科前生物股份有限公司提交注册。责任编辑：张熠

来源：上交所发布{image=1}责任编辑：张熠

新浪财经讯8月7日消息，上交所晚间披露，南京茂莱光学科技股份有限公司科创板上市申请已获受理。责任编辑：张熠

新浪财经讯8月6日消息，上交所披露，科创板拟上市公司浙江海德曼智能装备股份有限公司、吉林奥来德光电材料股份有限公司、江苏固德威电源科技股份有限公司注册生效。责任编辑：张熠

新浪财经讯8月5日消息，上交所披露，科创板拟上市公司北京莱伯泰科仪器股份有限公司、深圳市海目星激光智能装备股份有限公司、苏州绿的谐波传动科技股份有限公司、江西金达莱环保股份有限公司注册生效。责任编辑：张熠

新浪财经讯8月4日消息，上交所披露，厦门厦钨新能源材料股份有限公司科创板上市申请已获受理。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月31日消息，上交所统计，截至7月31日，科创板项目累计受理拟IPO企业达411家，上市委审议通过198家，已上市143家，科创板股票市价总值已达28693亿元责任编辑：逯文云

新浪财经讯7月31日消息，上交所披露，上海仁会生物制药股份有限公司，广东利扬芯片测试股份有限公司科创板首发过会。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月28日消息，上交所7月28日披露，科创板上市委定于8月6日审核前沿生物药业（南京）股份有限公司的科创板首发事项。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月28日消息，上交所7月28日披露，江西金达莱环保股份有限公司，深圳市科思科技股份有限公司科创板首发过会。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月23日消息，上交所官网消息，科创板拟上市公司芯原微电子（上海）股份有限公司、杭州华光焊接新材料股份有限公司、浙江瑞晟智能科技股份有限公司通过注册制审核，即将发行上市。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月23日消息，上交所7月23日披露，科创板拟上市公司郑州信大捷安信息技术股份有限公司终止审核。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月22日消息，科创板拟上市公司博睿数据、龙腾光电、复洁环保、安必平通过注册制审核，即将发行上市。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月22日消息，上交所表示，将坚决贯彻落实党中央、国务院对资本市场建设的部署要求，坚守科创板定位、牢记改革初心，以建设“科技创新企业上市首选地”为主线，以更强的责任感和进取心，用心吸引、培育科技创新企业通过科创板做优做强，不断丰富注册制理念市场化、法治化实践，持续深化基础制度改革，努力激发市场主体活力，全面助力中国经济高质量发展。责任编辑：逯文云

新浪财经讯7月21日消息，上交所：科创板拟上市公司九号机器人有限公司提交注册。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月21日消息，上交所：因财务报告中存在虚假记载，虚增营业收入、利息收入及营业利润，对康美药业、实际控制人马兴田及有关责任人予以纪律处分，公开认定马兴田等高管终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。责任编辑：张熠

来源：科创板日报

上交所17日消息，本周（7月13日至7月17日），沪市共发生53起证券异常交易行为，其中，科创板2起（连续竞价阶段打压股价）。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对14起上市公司重大事项等进行核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。责任编辑：逯文云

新浪财经讯7月17日消息，上交所7月17日披露，浙江蓝特光学股份有限公司，芯海科技（深圳）股份有限公司科创板首发过会。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月15日消息，上交所公告，上纬新材料科技股份有限公司，上海奕瑞光电子科技股份有限公司科创板首发过会。责任编辑：张熠

新浪财经讯7月8日消息，上交所消息，成都盟升电子技术股份有限公司、青岛高测科技股份有限公司、北京赛科希德科技股份有限公司3家企业科创板“注册生效”。责任编辑：陈志杰

新浪财经讯7月6日消息，上交所公告，天能电池集团股份有限公司、吉林奥来德光电材料股份有限公司的科创板首发事项获通过。责任编辑：陈志杰

7月3日，上交所发布关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知，规定特定债券发行人已进入破产程序、特定债券存在被司法冻结等权利瑕疵等情况的不得进行竞买转让。卖方应结合相关债券的前期成交价格和市场估值，合理确定竞买转让的价格区间。卖方原则上应于竞买日前3个交易日通过上交所向市场匿名发布《特定债券竞买转让公告》。上证发〔2020〕48号各市场参与人：

新浪财经讯6月30日消息，上交所公告，7月1日，同济堂、瀚叶股份（维权）被实施退市风险警示。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第三十一条规定，上交所于7月1日起将以上证券调出融资融券标的证券名单。责任编辑：陈志杰

新浪财经讯6月24日消息，上交所披露，中科寒武纪科技股份有限公司科创板IPO注册生效。责任编辑：逯文云

新浪财经讯6月22日消息，上交所披露监管措施决定，对兰州民百及其实际控制人暨时任董事朱宝良、时任董事长洪一丹、时任董事长张宏、时任董事兼总经理郭德明、时任财务总监杨武琴予以监管关注。据甘肃证监局查明的事实，2017年至2019年间，兰州民百的实际控制人暨时任董事朱宝良以在公司列支与生产经营无关的成本费用的方式，非经营性占用公司资金合计1173.56万元。责任编辑：陈志杰

新浪财经讯6月22日消息，上交所晚间披露，科创板拟上市公司南京伟思医疗科技股份有限公司、无锡芯朋微电子股份有限公司、三生国健药业（上海）股份有限公司提交注册。责任编辑：陈志杰

责任编辑：陈志杰

责任编辑：陈志杰近年来，社会各界对上证综合指数编制方案修订多有呼声，类似“上证综合指数失真”“未能充分反映市场结构变化”等意见频频出现，今年两会期间，即指数编制方案变更生效日点位与前一交易日点位无缝衔接，包括代表委员在内的市场专业人士再次提议对上证综合指数编制方法进行完善。

新浪财经讯6月19日消息，上交所：我国资本市场建立了风险警示制度，被实施风险警示的股票存在较高风险，基本面存在较大不确定性，投资价值受到影响，难以代表上市公司主流情况。剔除被实施风险警示的股票有利于上证综合指数更好发挥投资功能，更好反映沪市上市公司总体表现。截至5月底，上证综合指数样本中包含85只被实施风险警示的股票，合计权重0.6%。因此，剔除被实施风险警示的股票不会影响其综合指数定位。

此次修订内容有：日均总市值排名在沪市前10位的新上市证券，于上市满三个月后计入指数，上交所公告称，其他新上市证券于上市满一年后计入指数；上交所上市的红筹企业发行的存托凭证、科创板上市证券将依据修订后的编制方案计入上证综合指数等。方案于7月22日起实施。经研究，新浪财经讯6月19日消息，上海证券交易所与中证指数有限公司决定自7月22日起修订上证综合指数的编制方案。责任编辑：陈志杰

责任编辑：陈志杰，新浪财经讯6月19日消息。中芯国际科创板首发过会，通过注册制审核，上交所官网显示，即将发行上市

新浪财经讯6月16日消息，科创板拟上市公司天益医疗、南亚新材、正帆科技、泰坦科技获上市委会议通过。责任编辑：逯文云

责任编辑：陈志杰。科创板拟上市公司浙江中控技术股份有限公司、浙江瑞晟智能科技股份有限公司、北京博睿宏远数据科技股份有限公司、西安瑞联新材料股份有限公司获上市委会议通过

{image=3}{image=4}{image=1}{image=5}来源：上交所责任编辑：王帅{image=2}

来源：上交所发布{image=1}{image=2}

二、B股风险警示板股票（包括风险警示股票和退市整理股票）前收盘价格低于或等于0.01美元的，其涨跌幅限制为B股申报价格最小变动单位，关于进一步明确风险警示板股票价格涨跌幅限制有关事项的通知上证发〔2020〕46号三、A股风险警示板股票的申报价格最低为0.01元人民币，上海证券交易所就《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2020年修订）》第七条的适用情形进一步明确如下：各市场参与人：

新浪科技讯6月10日晚间消息，上交所科创板股票上市委员会定于6月19日审议中芯国际集成电路制造有限公司首发申请

责任编辑：陈志杰，就公司获得免税品经营资质及股价波动相关事项明确监管要求王府井今日再度涨停，上交所已向王府井（600859）发出监管工作函。5月至今累计涨幅达130%，新浪财经讯6月10日消息，上交所披露，王府井昨日公告称获得免税品经营资质。

证券时报e公司讯，因微创（上海）网络技术股份有限公司和保荐人中国银河证券分别申请撤回科创板IPO申请文件。上交所决定终止对微创网络首次公开发行股票并在科创板上市的审核。上交所6月5日披露，原标题：上交所：微创网络终止科创板IPO责任编辑：石秀珍SF18

四是针对红筹企业以美元、港币等外币标明面值等情况，明确在适用“面值退市”指标时，按照“连续20个交易日股票收盘价均低于1元人民币”的标准执行。证监会降低了已上市红筹企业境内发行上市条件，原标题：上交所：针对性制度安排打通红筹企业境内上市“最后一公里”

更多内容：www.zz5.net，新浪财经讯6月5日消息，咨询机制专家构成覆盖高校学者、研究机构专家、境内外指数公司专家、证券公司研究人员、基金公司投资经理等上交所将通过召开会议等方式提出咨询事项、征询专业意见和建议。以充分倾听市场意见、凝聚市场共识、服务指数编制工作。首次指数编制专家咨询会议将于近期组织召开。责任编辑：王帅