海通证券被证监会出具警示函

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！9月18日，证监会官网发布公告称，因在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为，对海通证券股份有限公司（下称海通证券）及保荐代表人韩丽、金天采取出具警示函监管措施。在试点注册制的背景下，监管部门强化对保荐代表人的执业要求，已有多家券商因保荐项目中存在违规行为受到监管处罚，包括招商证券、华龙证券、瑞信方正。存在两项违规行为