盈亚投资咨询公司存在承诺收益等违规行为

10月21日，湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查，公司存在以下问题：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户作具体投资建议；投资者适当性管理不规范；对服务能力进行不实、误导性的宣传，业务推广过程中向客户承诺收益；业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、询问笔录等证据证明。