员工未向客户提示风险

中国经济网北京7月2日讯证监会网站昨日发布关于对方正证券股份有限公司北京丰台西局欣园证券营业部采取出具警示函监管措施的决定，经查，方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）北京丰台西局欣园证券营业部存在合规管理不到位的问题，证监会北京监管局根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。