又见券商折戟资管业务

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！在从严监管的背景下，券商遵循合规、尽责要求展业愈发重要，一旦出现业务违规，监管处罚的重拳随之而来。一口气发布六条行政处罚、指向3家券商。证监会8月31日点名宏信证券、万和证券、中邮证券及其8名业务负责人存在业务违规，违规所涉业务多为券商资管、债券业务，例如未按资管计划自持债券进行核算、违规新增表外代持、业务岗位未有效隔离等。