债销业务多项违规

12月16日，江苏证监局披露多项行政监管措施。东海证券因债券业务多项违规等原因被责令改正，东海证券时任总裁殷建华、时任东海证券债券发行部负责人许晓明被出具警示函。债销业务多项违规江苏证监局披露，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中存在多项违规：一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向我局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。