违反监管规定

香港证监会8月3日消息，证监会决定对UBSAG及UBSSecuritiesAsiaLimited（UBSSAL）（统称为UBS）作出谴责，并分别处以罚款980万元及175万元，原因是它们违反了多项监管规定。香港证监会表示，证监会于2018年9月至2020年11月期间，从UBS的主动汇报及香港金融管理局（金管局）转介的调查结果中得悉，UBS的系统及监控措施出现了多项问题。