内部监控缺失

据香港证监会6月22日通知，国泰君安证券（香港）有限公司（简称“国泰君安香港公司”）因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款2520万港元，此事引发市场关注。天眼查数据显示，国泰君安香港公司注册地点在中国香港，实缴资本为75亿港元，国泰君安证券对国泰君安香港公司的持股比例为68.48%。据了解，不仅是国泰君安香港公司，交银国际证券、瑞银、平安证券香港子公司均曾因内部监控缺失而收到罚单。