经纪业务一年5次被处罚

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！国泰君安经纪业务频繁被监管层通报处罚，与上海证券的分道扬镳，也让其经纪业务损失了一块优质资源，同时公司对经纪业务、投行业务开启组织架构改革，内部风雨欲来《投资者网》蔡俊今年10月27日，中国证券业协会发布通报，国泰君安（601211.SH）三名员工因在投顾考试中存在由他人冒名顶替、使用摄录设备获取考试内容等违规行为，被公司开除。