中原证券存对投资标的尽调缺失等违规

8月28日，河南证监局披露对朱建民实施出具警示函行政监管措施的决定。经查，河南证监局发现中原证券股份有限公司资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。