芜湖顶峰投资管理中心私募基金存问题 被警示
新浪财经2020-07-14 18:24:270阅
新浪财经讯 7月7日,安徽证监局披露对芜湖顶峰投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定。
经查,公司在私募基金管理中存在以下问题:
一、制度不健全,未建立产品投资决策、投后管理等相关制度。
二、未履行谨慎勤勉义务,个别会计处理不规范。
三、部分基金产品未办理基金备案手续。
四、未及时更新登记备案的管理人及从业人员信息,且目前无办公场所和全职工作人员。
五、未妥善保存私募基金投资决策、投后管理等方面的相关资料。
上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第二十五条、第二十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,安徽证监局决定对公司采取出具警示函措施。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:王勇
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