江海证券债券自营等3项业务被证监会叫停半年
新浪财经2020-09-16 22:52:200阅
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
9月16日消息，证监会公告，经查，证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资管业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分等问题。决定对公司采取暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月、暂停股票质押式回购交易业务6个月的行政监管措施。
责任编辑：陈志杰
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
AMC系又一家券商要独立上市 中国信达拟分拆信达证券
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！AMC系又一家券商要独立上市！中国信达拟分拆信达证券，刚递交上市辅导申请胡雨券商上市积极性近年来持续高涨，日前又有一家券商吹响了上市号角。8月5日晚间，中国信达在港交所公告称，正考虑分拆信达证券股份有限公司（下称“信达证券”）及其附属公司在国内一家证券交易所独立上市，目前已就展开上市辅导过程向北京证监局递交申请。000014家获财务顾问A类资质:国信、东兴、中泰新晋A类 3家券商挤出A类
炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！又一券商重磅评价出炉！14家获财务顾问A类资质，国信、东兴、中泰新晋A类，3家券商挤出A类来源：财联社财联社（上海，记者王可）讯，12月30日晚，中证协公布证券公司并购重组财务顾问执业能力评价结果，该业务素有券商投行业务“皇冠上的明珠”一称，是投行的核心业务之一。0000同行涨薪让海通证券坐不住了？网曝债券融资部员工被要求签竞业协议 相当于三年白干
投资研报从牛夫人到小甜甜，盐湖股份上市，值多少钱？“物联网+智能手机”带动全球晶振需求放量！需求量将超2000亿只？石英晶振厂商近期资本市场动作频繁，这些公司已跻身第一梯队（名单）钠离子电池热度持续上升，宁德时代第一代钠离子电池的首批用户将诞生？电池产业化提速背景下，这些公司已经在技术上深度布局赵诣、李晓星最新持股动向曝光！基金经理博弈锂电池牛股，QFII已秘密潜伏盐湖提锂！0000中国最赚钱十大券商出炉：今日板块异动拉升 哪些券商值得关注？
投资研报【王牌研报】这家公司股价存在翻倍空间，软硬件结合赋能，市场空间巨大，需求增速快，坚实壁垒铸就高毛利率【硬核研报】大基金、科创板助燃半导体投资热潮！“国产替代+后摩尔时代技术”推动中国企业走向世界，十大自主可控龙头已找出【硬核研报】这“周期”与“成长”共振！最具爆发力的锂电材料赛道被找出，机构指出铜箔供给将出现缺口，这些技术领先的铜箔巨头迎来快速扩张期（名单）0000
