深交所：对涨跌幅异常“梦洁股份”持续进行重点监控
本所发出年报问询函101份，重组问询函3份，关注函14份，问询函10份，其他函件24份。
来源：深交所
一、上市公司监管动态（2020年5月15日-5月21日）
二、市场交易监管动态（2020年5月18日-5月22日）
一是广东顺钠电气股份有限公司（以下简称“顺钠股份”）2017年1月23日与浙江翰晟携创实业有限公司（以下简称“浙江翰晟”）及其全体股东签署《广东万家乐股份有限公司与浙江翰晟携创实业有限公司及其全体股东之股权收购及增资协议》，顺钠股份拟收购浙江翰晟部分股权并向其增资。交易对手方及补偿义务人陈环、林国平承诺若浙江翰晟未达到业绩补偿，则需按约定以现金方式对顺钠股份进行补偿。2018年，浙江翰晟未达到业绩补偿，截至目前，陈环、林国平尚未支付2018年业绩补偿款28，690万元。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对陈环、林国平给予公开谴责的处分。
二是华讯方舟股份有限公司的控股股东华讯方舟科技有限公司未及时告知公司其所持股权被冻结事项，同时，上市公司未及时披露公司控股股东股权被冻结事项，且未准确披露控股股东通知公司的时间。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对华讯方舟股份有限公司及其控股股东华讯方舟科技有限公司给予通报批评的处分。
5月18日至5月22日，本所共对26起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨跌幅异常的“梦洁股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对32起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
四是浙江向日葵大健康科技股份有限公司于2019年12月4日披露《关于2019年第三季度报告会计差错更正公告》，相关更正导致向日葵2019年前三季度净利润调减5，370.81万元，调减金额占更正后净利润绝对值的97.01%；调减2019年第三季度末净资产5，405.50万元，导致向日葵2019年第三季度末净资产由正转负。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对浙江向日葵大健康科技股份有限公司、时任代董事长吴峰、总经理施华新、财务总监潘卫标给予通报批评的处分。
三、会员监管动态（2020年5月18日-5月22日）
7宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是九芝堂股份有限公司对前期会计差错进行更正并追溯调整了2017、2018年的财务报告，公司年报审计机构华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））的签字会计师未能有效识别会计差错，并出具了对报表使用者存在误导的审计报告。二是金洲慈航集团股份有限公司2019年年度财务报告内容不完整、存在多处重大遗漏，漏选错选公告类别，未及时履行信息披露义务，且未及时披露独立董事述职报告。三是天津中环半导体股份有限公司与关联方新疆协鑫新能源材料科技有限公司、无锡中环应用材料有限公司发生关联交易，公司未及时履行信息披露义务和审议程序。四是北京三聚环保新材料股份有限公司与黑龙江安瑞佳石油化工有限公司签订相关《技术许可合同》，公司未按照关联交易及时履行审议程序和信息披露义务。五是广东银禧科技股份有限公司重大资产重组交易对手方及业绩补偿义务人许黎明、高炳义未及时履行业绩补充义务。六是深圳市民德电子科技股份有限公司披露的2019年业绩快报中净利润与2019年年报披露的净利润差异较大且未及时披露修正公告。七是辽宁奥克化学股份有限公司前期交易对手方成都金石达高新技术有限公司未履行交易中作出的承诺。
1宗涉及买卖股票及减持违规，无锡威唐工业技术股份有限公司股东上海国弘开元投资中心（有限合伙）存在超额减持股票的情形。
本周，针对三家会员因创业板投资者适当性管理不到位，对本所《创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》实施前申请开通创业板交易权限的个别投资者，违反冷静期要求提前开通权限，导致投资者违规参与创业板交易，本所分别对其采取了口头警示的监管措施。
三是广东银禧科技股份有限公司重大资产重组交易对手方陈智勇、胡恩赐承诺重组标的公司兴科电子科技有限公司（以下简称“兴科电子”）2016至2018年度扣除非经常性损益后的净利润（以下简称“净利润”）分别不低于2.00亿元、2.40亿元和2.90亿元，合计不低于7.30亿元，但兴科电子未实现承诺业绩。截至2020年5月19日，陈智勇未履行业绩承诺补偿义务及返还分红款，胡恩赐仍需向银禧科技支付现金补偿及返还分红款11，453.44万元，且陈智勇、胡恩赐未就业绩补偿履行连带责任。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对陈智勇、胡恩赐给予公开谴责的处分。
本所共对8宗违规行为发出监管函，其中7宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。
责任编辑：王帅
本所对4宗违规行为进行纪律处分。
